华测导航：上海荣正投资咨询股份有限公司关于公司2022年限制性股票激励计划授予相关事项之独立财务顾问报告

证券简称：华测导航　　　　　　　　　证券代码：300627

　　　 上海荣正投资咨询股份有限公司

　　　　　　　　　　　 关于

　　　 上海华测导航技术股份有限公司

　　　　 2022 年限制性股票激励计划

　　　　　　　　　　 授予事项

　　　　　　　　　　　　 之

　　　　独立财务顾问报告

　　　　　　　　　　 2022 年 2 月

　　　　　　　　　　　　　　　目　 录

一、释义 …………………………………………………. 3

二、声明 …………………………………………………. 4

三、基本假设 ……………………………………………… 5

四、独立财务顾问意见 ………………………………………. 6

五、备查文件及咨询方式 ……………………………………. 11

一、 释义

华测导航、本公

司、公司、上市公　　 指　 上海华测导航技术股份有限公司

司

本激励计划　　　　　 指　 上海华测导航技术股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划

限制性股票、第二　　　　　符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后分

　　　　　　　　　　 指

类限制性股票　　　　　　　次获得并登记的本公司股票

激励对象　　　　　　 指　 根据本激励计划获授限制性股票的人员

授予日　　　　　　　 指　 公司向激励对象授予限制性股票的日期

授予价格　　　　　　 指　 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

　　　　　　　　　　　　　自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部归属

有效期　　　　　　　 指

　　　　　　　　　　　　　或作废失效的期间

　　　　　　　　　　　　　限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激

归属　　　　　　　　 指

　　　　　　　　　　　　　励对象账户的行为

　　　　　　　　　　　　　限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票所需满

归属条件　　　　　　 指

　　　　　　　　　　　　　足的获益条件

　　　　　　　　　　　　　限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日

归属日　　　　　　　 指

　　　　　　　　　　　　　期，必须为交易日

《公司法》　　　　　 指　 《中华人民共和国公司法》

《证券法》　　　　　 指　 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》　　　　 指　 《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》　　　　 指　 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》

　　　　　　　　　　　　　《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号――业务

《业务办理》　　　　 指

　　　　　　　　　　　　　办理》

《公司章程》　　　　 指　 《上海华测导航技术股份有限公司章程》

中国证监会　　　　　 指　 中国证券监督管理委员会

证券交易所　　　　　 指　 深圳证券交易所

登记结算公司　　　　 指　 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

元、万元　　　　　　 指　 人民币元、万元

注：1、本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财

务数据计算的财务指标。

　　2、本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

二、声明

　 本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

　 （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由华测导航提供，本计划

所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依

据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导

性陈述或重大遗漏，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。

本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

　 （二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票授予对华测导航股东是否公

平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对华测

导航的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生

的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

　 （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立

财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

　 （四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露

的关于本次限制性股票授予的相关信息。

　 （五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态

度，依据客观公正的原则，对本次限制性股票的授予事项进行了深入调查并认

真审阅了相关资料，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出

具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。

　 本独立财务顾问报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规

则》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。

三、基本假设

　　　 本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：

　　　 （一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；

　　　 （二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时

性；

　　　 （三）上市公司对本次限制性股票激励计划所出具的相关文件真实、可

靠；

　　　 （四）本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得

到有效批准，并最终能够如期完成；

　　　 （五）本次限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划

及相关协议条款全面履行所有义务；

　　　 （六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。

四、独立财务顾问意见

（一）本次限制性股票激励计划的审批程

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