国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)(国泰
国证新能源汽车指数(LOF)A)基金产品资料概要更
新
编制日期:2022年2月11日
送出日期:2022年2月15日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
国泰国证新能源汽车指
基金简称 基金代码 160225
数(LOF)
国泰国证新能源汽车指
下属基金简称 下属基金代码 160225
数(LOF)A
基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司
上市交易所及上 深圳证券交易所
基金合同生效日 2016-07-01
市日期 2016-07-20
基金类型 股票型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金
2019-11-01
基金经理 谢东旭 基金经理的日期
证券从业日期 2011-04-01
场内简称 新汽车
扩位简称 新能源汽车 LOF
《基金合同》生效后,连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不
满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在
其他 定期报告中予以披露;连续六十个工作日出现前述情形的,本基金将
按照基金合同的约定进入清算程序并终止,无需召开基金份额持有人
大会审议。
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详见本基金招募说明书(更新)“第十部分 基金的投资”。
本基金紧密跟踪标的指数,追求基金净值收益率与业绩比较基准之间
投资目标
的跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行
上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股
票、存托凭证)、股指期货、权证等权益类金融工具,债券(包括国
投资范围 债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、政府支持机
构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、
可交换债券、短期融资券、超短期融资券、央行票据)、资产支持证
券、债券回购、银行存款、货币市场工具等固定收益类金融工具,以
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及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中
国证监会相关规定。
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定参与融资和转融通证券
出借业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金在履行适
当程序后可将其纳入投资范围,其投资原则及投资比例按法律法规或
监管机构的相关规定执行。
基金的投资组合比例为:本基金所持有的股票资产(含存托凭证)占
基金资产的比例为85%-95%,其中标的指数成份股及其备选成份股的
投资比例不低于非现金基金资产的80%且不低于股票资产净值的90%;
每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保
持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其
中,现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。权证投资
不高于基金资产净值的3%。
如法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许,本基金管理人可在
履行适当程序后对上述资产配置比例进行调整。
1、股票投资策略;2、存托凭证投资策略;3、固定收益类投资工具
主要投资策略 投资策略;4、股指期货投资策略;5、资产支持证券投资策略;6、
权证投资策略;7、融资与转融通证券出借投资策略。
业绩比较基准 国证新能源汽车指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%
本基金为股票型指数基金,属于较高预期风险和预期收益的证券投资
风险收益特征 基金品种,其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金
和货币市场基金。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
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