欣旺达：上海荣正投资咨询股份有限公司关于欣旺达电子股份有限公司2022年限制性股票与股票期权激励计划调整及授予相关事项之独立财务顾问报告

证券简称：欣旺达　　　　　　　　　　　　证券代码：300207

　　　　上海荣正投资咨询股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　 关于

　　　　　　　欣旺达电子股份有限公司

　2022 年限制性股票与股票期权激励计划

　　　　　　　　　 调整及授予相关事项

　　　　　　　　　　　　　　之

　　　　　独立财务顾问报告

　　　　　　　　　　　 二�二二年二月

上海荣正投资咨询股份有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　独立财务顾问报告

　　　　　　　　　　　　　　　　目　　　 录

第一章 释　　　 义 …………………………………………… 1

第二章 声　　　 明 …………………………………………… 3

第三章　　基本假设 ………………………………………….. 4

第四章 独立财务顾问意见 ……………………………………. 5

一、本次第二类限制性股票与股票期权激励计划的审批程序 …………. 5

二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况

说明 …………………………………………………… 6

三、本次第二类限制性股票与股票期权首次授予条件成就的情况说明 ….. 7

四、本次第二类限制性股票与股票期权的授予情况 ………………… 7

五、实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 …… 11

六、结论性意见 …………………………………………. 12

第五章 备查文件及咨询方式 …………………………………. 13

一、备查文件 …………………………………………… 13

二、咨询方式 …………………………………………… 13

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 I

上海荣正投资咨询股份有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 独立财务顾问报告

　　　　　　　　　　　　　　　　第一章 释　　　 义

　　在本独立财务顾问报告中，除非特别载明，以下简称具有如下含义：

欣旺达、本公司、公司　　　　　 指　 欣旺达电子股份有限公司

独立财务顾问　　　　　　　　　 指　 上海荣正投资咨询股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　《上海荣正投资咨询股份有限公司关于欣旺达电子

独立财务顾问报告　　　　　　　 指　 股份有限公司 2022 年限制性股票与股票期权激励

　　　　　　　　　　　　　　　　　　计划调整及授予相关事项之独立财务顾问报告》

　　　　　　　　　　　　　　　　　　《欣旺达电子股份有限公司 2022 年限制性股票与

本激励计划、本计划　　　　　　 指

　　　　　　　　　　　　　　　　　　股票期权激励计划（草案）》

　　　　　　　　　　　　　　　　　　符合本激励计划授予条件的激励对象在满足相应归

第二类限制性股票　　　　　　　 指　 属条件后，按约定比例分批次授予并登记的本公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　A 股普通股股票

　　　　　　　　　　　　　　　　　　公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的

股票期权、期权　　　　　　　　 指

　　　　　　　　　　　　　　　　　　价格和条件购买本公司一定数量股票的权利

　　　　　　　　　　　　　　　　　　本激励计划规定的符合授予股票期权/第二类限制

激励对象　　　　　　　　　　　 指

　　　　　　　　　　　　　　　　　　性股票条件的人员

　　　　　　　　　　　　　　　　　　本激励计划获准实施后，公司向激励对象授予权益

授予日、授权日　　　　　　　　 指

　　　　　　　　　　　　　　　　　　的日期，授予日/授权日必须为交易日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　公司向激励对象授予第二类限制性股票时确定的，

授予价格　　　　　　　　　　　 指

　　　　　　　　　　　　　　　　　　激励对象获授公司每股股票的价格

　　　　　　　　　　　　　　　　　　自股票期权/第二类限制性股票首次授予之日起至

有效期　　　　　　　　　　　　 指　 激励对象获授的股票期权全部行权或注销和第二类

　　　　　　　　　　　　　　　　　　限制性股票全部归属或作废失效之日止。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　第二类限制性股票激励对象满足获益条件后，上市

归属　　　　　　　　　　　　　 指

　　　　　　　　　　　　　　　　　　公司将股票登记至激励对象账户的行为

　　　　　　　　　　　　　　　　　　本激励计划所设立的，激励对象为获得第二类限制

归属条件　　　　　　　　　　　 指

　　　　　　　　　　　　　　　　　　性股票所应满足的获益条件

查看公告全文…