华商鸿源三个月定期开放纯债债券型证券投资基金托管协议

华商鸿源三个月定期开放纯债债券型证券投资基金

　　　　　　　　　 托管协议

　　　　 基金管理人：华商基金管理有限公司

　　　　 基金托管人：浙商银行股份有限公司

　　　　　　　　 二零二二年二月

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 目 录

一、基金托管协议当事人 ………………………………………………………………………….. 2

二、基金托管协议的依据、目的和原则 …………………………………………………….. 2

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ………………………………………. 3

四、基金管理人对基金托管人的业务核查 …………………………………………………. 9

五、基金财产的保管 ……………………………………………………………………………….. 10

六、指令的发送、确认和执行 …………………………………………………………………. 13

七、交易及清算交收安排 ………………………………………………………………………… 16

八、基金资产净值计算和会计核算 ………………………………………………………….. 19

九、基金收益分配 …………………………………………………………………………………… 24

十、基金信息披露 …………………………………………………………………………………… 25

十一、基金费用 ………………………………………………………………………………………. 27

十二、基金份额持有人名册的保管 ………………………………………………………….. 28

十三、基金有关文件档案的保存 ……………………………………………………………… 29

十四、基金管理人和基金托管人的更换 …………………………………………………… 29

十五、禁止行为 ………………………………………………………………………………………. 32

十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ……………………………… 33

十七、违约责任 ………………………………………………………………………………………. 33

十八、争议解决方式 ……………………………………………………………………………….. 35

十九、基金托管协议的效力 …………………………………………………………………….. 35

二十、其他事项 ………………………………………………………………………………………. 36

　　鉴于华商基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有

限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募

集发行华商鸿源三个月定期开放纯债债券型证券投资基金；

　　鉴于浙商银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银

行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

　　鉴于华商基金管理有限公司拟担任华商鸿源三个月定期开放纯债债券型证

券投资基金的基金管理人，浙商银行股份有限公司拟担任华商鸿源三个月定期开

放纯债债券型证券投资基金的基金托管人；

　　为明确华商鸿源三个月定期开放纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基

金”或“基金”）的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托

管协议；

　　除非另有约定，《华商鸿源三个月定期开放纯债债券型证券投资基金基金合

同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中定义的术语在用于本托管协

议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。

华商鸿源三个月定期开放纯债债券型证券投资基金　　　　　　托管协议

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

　　 名称：华商基金管理有限公司

　　 住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层

　　 办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层

　　 法定代表人：陈牧原

　　 成立时间： 2005 年 12 月 20 日

　　 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】160 号

　　 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务

　　 注册资本：壹亿元人民币

　　 组织形式：有限责任公司

　　 存续期间：持续经营

（二）基金托管人

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