卓越新能：龙岩卓越新能源股份有限公司股东大会议事规则（2021年10月）

　　　　　　　　　龙岩卓越新能源股份有限公司

　　　　　　　　　　　　 股东大会议事规则

　　　　　　　　　　　　　　　第一章　　　 总则

　　第一条 为规范龙岩卓越新能源股份有限公司（以下简称“公司”）行为，

保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公

司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《上市公司

股东大会规则》等相关法律、行政法规、规范性文件和《龙岩卓越新能源股份有

限公司章程（上市修订案）》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本规

则。

　　第二条 公司股东大会由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。股东

大会依照《公司法》、《公司章程》和本规则行使职权。

　　第三条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证明

股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；

持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。

　　公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，

由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东

为享有相关权益的股东。

　　第四条 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件、《公司章程》及

本规则的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。

　　公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应

当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。

　　第五条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召

开 1 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开，

有下列情形之一的，公司应当在 2 个月内召开临时股东大会：

　　（一）董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的 2/3 时；

　　（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额的 1/3 时；

　　（三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东书面请求时；

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　　（四）董事会认为必要时；

　　（五）监事会提议召开时；

　　（六）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他情形。

　　前述第（三）项持股股数按股东提出书面要求日计算。

　　　　　　　　　　　　第二章　 股东大会的召集

　　第六条 董事会应当在本规则第五条规定的期限内按时召集股东大会。

　　第七条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召

开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，

在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

　　董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召

开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应当说明理由并公告。

　　第八条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向

董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到提

议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

　　董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召

开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得监事会的同意。

　　董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后 10 日内未作出书面反

馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行

召集和主持。

　　第九条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的普通股股东（含表决权恢复

的优先股股东）有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事

会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到请求后

10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

　　董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召

开临时股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。

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　　董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，

单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大

会，并应当以书面形式向监事会提出请求。

　　监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求后 5 日内发出召开临时股东

大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。

　　监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东

大会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的普通股股东（含表

决权恢复的优先股股东）可以自行召集和主持。

　　第十条 监事会或普通股股东决定自行召集股东大会的，应当书面通知董事

会，同时向公司所在地中国证券监督委员会(“中国证监会”)派出机构和上海证

券交易所备案。

　　在股东大会决议公告前，召集股东的持股比例不得低于 10%。

　　监事会或召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向公司所

在地中国证监会派出机构和上海证券交易所提交有关证明材料。

　　第十一条　　 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书

应予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册，董事会未提供股东名册的，

召集人可以持召集股东大会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。召

集人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。

　　第十二条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司承

担。

　　　　　　　　　　　第三章　 股东大会的提案与通知

　　第十三条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议

事项，并且符合法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。提案

应当以书面形式提交或送达股东大会召集人。

　　第十四条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司

3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。

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　　单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提

出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后

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