国泰君安君得诚混合型证券投资基金招募说明书

上海国泰君安证券资产管理有限公司

　　　　国泰君安君得诚混合型

　　　　　　证券投资基金

　　　　　　　招募说明书

基金管理人：上海国泰君安证券资产管理有限公司

　　　基金托管人：招商银行股份有限公司

国泰君安君得诚混合型证券投资基金　　　　　　　　　　　　　　　　 招募说明书

　　　　　　　　　　　　　　　　　 重要提示

　　国泰君安君得诚混合型证券投资基金由国泰君安君得诚混合型集合资产管

理计划变更而来。国泰君安君得诚混合型集合资产管理计划由国泰君安君得稳一

号集合资产管理计划变更而来。

　　国泰君安君得稳一号集合资产管理计划为非限定性集合资产管理计划，自

2013 年 2 月 19 日起开始募集，于 2013 年 2 月 21 日结束募集工作，并于 2013

年 2 月 27 日成立。2013 年 5 月 31 日，国泰君安君得稳一号集合资产管理计划

取得《关于上海国泰君安证券资产管理有限公司发起设立国泰君安君得稳一号集

合资产管理计划的备案确认函》（中证协函〔2013〕941 号）。

　　根据《基金法》、《运作办法》、《证券公司大集合资产管理业务适用<关

于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》等法律法规的规定及《国

泰君安君得诚混合型集合资产管理计划资产管理合同》的约定，国泰君安君得诚

混合型集合资产管理计划变更为国泰君安君得诚混合型证券投资基金，即本基

金，并相应修改《国泰君安君得诚混合型集合资产管理计划资产管理合同》等法

律文件，2021 年 11 月 8 日，本基金经中国证监会《关于准予国泰君安君得诚混

合型集合资产管理计划变更注册的批复》（证监许可〔2021〕3516 号文）注册。

　　经中国证监会批准，《国泰君安君得诚混合型证券投资基金基金合同》自基

金管理人公布的生效之日起生效，原《国泰君安君得诚混合型集合资产管理计划

资产管理合同》同日起失效。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证监会批准，但中国证监会对国泰君安君得诚混合型集合资产管理计划变更为

本基金的批准，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保

证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金资

产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、

基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征

和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的

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国泰君安君得诚混合型证券投资基金　　　　　　　　　　　　　　 招募说明书

投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投

资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的

各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的

系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金

份额产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风

险，本基金的特定风险等。

　　本基金可投资于股指期货、国债期货、股票期权。股指期货、国债期货的投

资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。市场风险是因期货市场价格波动

使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市场的特有风险之

一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生

意外损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无

法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市场缺乏广度

或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所

持有的头寸面临被强制平仓的风险。投资股票期权所面临的主要风险是股票期权

价格波动带来的市场风险；因保证金不足、备兑证券数量不足或持仓超限而导致

的强行平仓风险；股票期权具有高杠杆性，当出现不利行情时，微小的变动可能

会使投资人权益遭受较大损失；包括对手方风险和连带风险在内的第三方风险；

以及各类操作风险。

　　本基金可投资于资产支持证券，资产支持证券具有一定的价格波动风险、流

动性风险、信用风险等风险。价格波动风险指的是市场利率波动会导致资产支持

证券的收益率和价格波动。流动性风险指的是受资产支持证券市场规模及交易活

跃程度的影响，资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或

卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支持证券之债务

人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低

导致证券价格下降，造成基金财产损失。

　　本基金参与内地与香港股票市场交易互联互通机制（以下简称“港股通机

制”）下港股通相关业务，基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环

境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股

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价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，

港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能

对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在

内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带

来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本招募说明书的风险揭示章节的具

体内容。

　　本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市场环境的变化，选择将部分基

金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港

股。

　　本基金可投资于科创板股票，科创板股票的特有风险包括： 科创板企业所

处行业和业务往往具有研发投入规模大、盈利周期长、技术迭代快、风险高以及

严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商等特点，企业上市后的持续创新

能力、主营业务发展的可持续性、公司收入及盈利水平等仍具有较大不确定性。

此外，科创板企业可能存在首次公开发行前最近 3 个会计年度未能连续盈利、公

开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形，可能存在上市后仍无法盈

利、持续亏损、无法进行利润分配等情形。

　　本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。

　　本基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管

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