南方中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金开放转换转出业务的公告

南方中证同业存单 AAA 指数 7 天持有期

证券投资基金开放转换转出业务的公告

　　　　公告送出日期：2022 年 2 月 10 日

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1 公告基本信息

　基金名称　　　　　　　　　南方中证同业存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金

　基金简称　　　　　　　　　南方中证同业存单 AAA 指数 7 天持有

　基金主代码　　　　　　　　014430

　基金运作方式　　　　　　　契约型开放式

　基金合同生效日　　　　　　2021 年 12 月 20 日

　基金管理人名称　　　　　　南方基金管理股份有限公司

　基金托管人名称　　　　　　交通银行股份有限公司

　基金登记机构名称　　　　　南方基金管理股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　　《南方中证同业存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金基金

　公告依据　　　　　　　　　合同》、《南方中证同业存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金

　　　　　　　　　　　　　　招募说明书》及其更新

　转换转出起始日　　　　　　2022 年 2 月 10 日

　　注：本基金于 2022 年 2 月 10 日起在本基金管理人电子直销平台开放转换转出业务，但

本基金的转换转入业务暂不开放。本基金的申购、赎回、定投业务已于 2022 年 1 月 19 日起

开放，具体规则详见本基金管理人于 2022 年 1 月 17 日发布的《南方中证同业存单 AAA 指数

7 天持有期证券投资基金开放申购、赎回和定投业务的公告》和 2022 年 2 月 10 日发布的

《关于南方中证同业存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金规模控制的公告》，相关规则以

最新公告内容为准。

2 日常转换转出业务的办理时间

　　本基金每个开放日开放申购，但对每份基金份额设置 7 天的锁定期。本基金开始办理赎

回业务后，自基金合同生效日起（对于认购份额而言，含当日，下同）或基金份额申购确认

日起（对于申购份额而言，含当日，下同）至该日起的第 6 天（含当日），投资者不能提出

赎回或转换转出申请；自该日起的第 7 天起（含当日，如为非工作日则顺延至下一工作日），

投资者方可提出赎回或转换转出申请。

　　投资人在开放日办理基金份额的申购，但对每份基金份额设置 7 天的锁定期。开放日的

具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人

根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的

具体业务办理时间在招募说明书或相关公告中载明。

　　若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视

情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有

关规定在规定媒介上公告。

3 转换业务

3.1 转换费率

　　一、本基金与本公司旗下其他基金之间的转换业务

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　　1、基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成；

　　2、转出基金时，如涉及的转出基金有赎回费用，收取该基金的赎回费用。收取的赎回

费归入基金财产的比例不得低于法律法规、中国证监会规定的比例下限以及该基金基金合

同的相关约定；

　　3、转入基金时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收取申购补差

费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取申购补差费用。申购补差

费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差。由红利再投资产

生的基金份额在转出时不收取申购补差费；

　　4、下面以投资人进行本基金与南方价值 A、南方现金 A 之间的转换为例进行说明：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 转换费率

　　　　　　　　　　转换金额（M）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　申购补差费率　　　　　　　赎回费率

　南方中证同业　　　　M＜100 万　　　　　　　　1.8%

　存单 AAA 指数　 100 万≤M＜500 万　　　　　　1.2%

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0

　7 天持有转南　　500 万≤M<1000 万　　　　　　0.6%

　　方价值 A　　　　　M≥1000 万　　　　　　　　0

　南方中证同业

　存单 AAA 指数

　　　　　　　　　　　　――　　　　　　　　　　0　　　　　　　　　　　0

　7 天持有转南

　　方现金 A

　　二、基金转换份额的计算

　　基金转换采取未知价法，以申请当日基金份额净值为基础计算。计算公式如下：

　　转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值

　　转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率

　　补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）/（1+申购补差费率）×申购补差费率

　　转换费用=转出基金赎回费用+补差费

　　转入金额=转出金额-转换费用

　　转入份额=转入金额/转入基金当日基金份额净值

　　举例：某基金份额持有人持有 1 万份本基金的基金份额，持有满 7 天后转为南方价值

A，假设转换当日本基金的基金份额净值为 1.1680 元，转入基金南方价值 A 的基金份额净值

为 1.285 元，赎回费为 0，申购补差费率为 1.8%，则可得到的转换份额为：

　　转出金额=10,000×1.1680=11,680.00 元

　　转出基金赎回费用=0 元

　　补差费=（11,680.00-0）/（1+1.8%）×1.8%=206.52 元

　　转换费用=0+206.52=206.52 元

　　转入金额=11,680.00-206.52=11,473.48 元

　　转入份额=11,473.48/1.285=8,928.78 份

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3.2 其他与转换相关的事项

　　1、本基金暂不开放转换转入业务，即暂不开放其他基

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