鹏华中证高股息龙头交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新

鹏华中证高股息龙头交易型开放式指数证券投资基金基金产

　　　　　　　　品资料概要（更新）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　编制日期：2022年02月07日

　　　　　　　　　　　　　　　　　 送出日期：2022年02月09日

　　　　　 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

　　　　　 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称　　　　　　　　 股息ETF　　　　　　　　基金代码　　　　　　　　 515690

基金管理人　　　　　　　 鹏华基金管理有限公司　 基金托管人　　　　　　　 中信证券股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 上市交易所及上市日期　　 上海证券交易所/2020

基金合同生效日　　　　　 2020年03月20日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 （若有）　　　　　　　　 年05月13日

基金类型　　　　　　　　 股票型　　　　　　　　 交易币种　　　　　　　　 人民币

运作方式　　　　　　　　 普通开放式　　　　　　 开放频率　　　　　　　　 每个开放日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 开始担任本基金基金经

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2020年12月22日

基金经理　　　　　　　　 罗英宇　　　　　　　　 理的日期

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 证券从业日期　　　　　　 2007年04月01日

场内简称　　　　　　　　 股息ETF

　　　　　　　　　　　　　《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人

　　　　　　　　　　　　　或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予

其他（若有）

　　　　　　　　　　　　　以披露；连续50个工作日出现前述情形的，基金管理人应当终止《基金合

　　　　　　　　　　　　　同》，无须召开基金份额持有人大会。

注：无。

二、 基金投资与净值表现

（一）投资目标与投资策略

本部分请阅读《鹏华中证高股息龙头交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》“基金的投资”了

解详细情况。

投资目标　　　　 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

　　　　　　　　　本基金标的指数为：中证高股息龙头指数及其未来可能发生的变更。

　　　　　　　　　本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地

　　　　　　　　　实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包含中小板、创业板及其他

　　　　　　　　　经中国证监会核准或注册的股票、存托凭证）、债券（含国债、地方政府

　　　　　　　　　债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期

　　　　　　　　　融资券、次级债、可转换债券、可交换债券等）、货币市场工具、同业存

　　　　　　　　　单、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其

　　　　　　　　　他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

投资范围

　　　　　　　　　本基金可依据法律法规的规定，参与融资及转融通证券出借业务。如法律法

　　　　　　　　　规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，

　　　　　　　　　可以将其纳入投资范围。

　　　　　　　　　基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存

　　　　　　　　　托凭证）的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的

　　　　　　　　　80%，因法律法规的规定而受限制的情形除外。

　　　　　　　　　如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资

　　　　　　　　　范围会做相应调整。

　　　　　　　　　本基金采用被动式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构

　　　　　　　　　建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。

　　　　　　　　　当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金

　　　　　　　　　的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特

　　　　　　　　　殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数

　　　　　　　　　时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误

主要投资策略

　　　　　　　　　差。

　　　　　　　　　本基金力争将日均跟踪偏离度控制在0.2％以内，年跟踪误差控制在2％以

　　　　　　　　　内。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述

　　　　　　　　　范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。

　　　　　　　　　1、股票投资策略；2、债券投资策略；3、股指期货投资策略；4、资产支持

　　　　　　　　　证券的投资策略；5、参与融资及转融通证券出借业务策略。

业绩比较基准　　 中证高股息龙头指数收益率

　　　　　　　　　本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基

风险收益特征　　 金、混合型基金。同时本基金为交易型开放式指数基金，具有与标的指数以

　　　　　　　　　及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。

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