东微半导：东微半导首次公开发行股票科创板上市公告书

股票简称：东微半导　　　　　　　　　　　　　　　　股票代码：688261

　　　　　　苏州东微半导体股份有限公司

　　　 Suzhou Oriental Semiconductor Company Limited

　　（苏州工业园区金鸡湖大道99号苏州纳米城西北区20幢515室）

　　　 首次公开发行股票科创板上市公告书

　　　　　　　　　　 保荐机构（主承销商）

　　（北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层）

　　　　　　　　　　　　二�二二年二月九日

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　　　　　　　　　　　　　　　　 特别提示

　　苏州东微半导体股份有限公司（以下简称“东微半导”、“本公司”、“发行人”

或“公司”）股票将于 2022 年 2 月 10 日在上海证券交易所上市。

　　本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市

初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。

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　　　　　　　　　　　 第一节 重要声明与提示

一、重要声明

　　本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、

完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任。

　　上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对

本公司的任何保证。

　　本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于上海证券交易所网站

（http://www.sse.com.cn）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，

审慎决策，理性投资。

　　本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本

公司招股说明书全文。

　　如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票并

在科创板上市招股说明书中的相同。本上市公告书中的报告期均指2018年度、2019年度、

2020年度及2021年1-6月。

二、投资风险提示

　　本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期的投

资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。

　　具体而言，上市初期的风险包括但不限于以下几种：

（一）涨跌幅限制放宽

　　上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板，在企业上市首日涨幅限制比例为44%、

跌幅限制比例为36%，之后涨跌幅限制比例为10%。

　　科创板企业上市后前5个交易日内，股票交易价格不设涨跌幅限制；上市5个交易日

后，涨跌幅限制比例为20%。科创板股票存在股价波动幅度较上海证券交易所主板、深

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圳证券交易所主板更加剧烈的风险。

（二）流通股数量较少

　　上市初期，因原始股股东的股份锁定期为36个月或12个月，保荐机构跟投股份锁定

期为24个月，专项资产管理计划获配股票锁定期为12个月，网下限售股锁定期为6个月，

本次发行后本公司的无限售流通股为14,249,202股，占发行后总股本的21.15%，公司上

市初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。

（三）股票上市首日即可作为融资融券标的

　　科创板股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动风险、

市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券会加剧标的股

票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时，不仅需要承担

原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相

应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以

保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价

格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性

风险。

（四）市盈率高于同行业公司平均水平

　　根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司所属行业为“计

算机、通信和其他电子设备制造业（C39）”，截至2022年1月19日（T-3日），中证指

数有限公司发布的“计算机、通信和其他电子设备制造业（C39）”最近一个月平均静

态市盈率为49.01倍。

　　主营业务与公司相近的可比上市公司市盈率水平具体情况如下：

　　　　　　　　　　　　2020 年扣非　 2020 年扣非　　 T-3 日股　　对应的静态　　 对应的静态

证券代码　　证券简称　 前 EPS（元/　 后 EPS（元/　　 票收盘价　　市盈率（扣非　 市盈率（扣非

　　　　　　　　　　　　　 股）　　　　　股）　　　　 （元/股）　　　前）　　　　　 后）

605111.SH　　新洁能　　　　　 0.98　　　　　　0.95　　　163.05　　　　 165.77　　　　 171.39

600360.SH　　华微电子　　　　　0.04　　　　　　0.03　　　　8.81　　　　 247.50　　　　 287.80

688396.SH　　 华润微　　　　　 0.73　　　　　　0.65　　　 61.04　　　　　83.62　　　　　94.45

300373.SZ　 扬杰科技　　　　　0.74　　　　　　0.72　　　 63.69　　　　　86.27　　　　　88.67

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　　　　　　　　　　　　　 2020 年扣非　 2020 年扣非　　 T-3 日股　　　 对应的静态　　　 对应的静态

证券代码　　　 证券简称　 前 EPS（元/　 后 EPS（元/　　 票收盘价　　　 市盈率（扣非　　 市盈率（扣非

　　　　　　　　　　　　　　　股）　　　　　股）　　　　 （元/股）　　　　 前）　　　　

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