尚荣医疗：东兴证券股份有限公司关于深圳市尚荣医疗股份有限公司2020年非公开发行限售股份解除限售的核查意见

　　　　　　　　　　　　　 东兴证券股份有限公司

关于深圳市尚荣医疗股份有限公司2020年非公开发行限售

　　　　　　　　　　　　　股份解除限售的核查意见

　　 东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“保荐机构”）作为深圳

市尚荣医疗股份有限公司（以下简称“尚荣医疗”、“公司”或“发行人”）2020

年度非公开发行股票的保荐机构，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳

证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》、《深圳证券交易所上市公司

信息披露指引第6号――保荐业务》以及《上市公司监管指引第2号――上市公司

募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件规定，对尚荣

医疗2020年非公开发行限售股份解除限售的事项进行核查，具体情况如下：

　　 1、本次解除限售的人民币普通股（A股）限售股份数量24,295,004股，占公

司目前股份总数的2.8762%，为公司2020年非公开发行股票所发行的有限售条件

流通股份。

　　 2、本次解除限售股份上市流通日期为2022年2月11日（星期五）。

　　　一、本次非公开发行股票概况

　　 根据2020年10月23日中国证券监督管理委员会出具的证监许可[2020]2617

号《关于核准深圳市尚荣医疗股份有限公司非公开发行股票的批复》，公司采取

非公开发行的方式，发行不超过246,055,429股，最终确定向12名投资者非公开发

行人民币普通股（A股）股票24,295,004股，每股面值1元，发行价为每股人民币

4.61 元 ， 募 集 资 金 总 额 为111,999,968.44 元 ， 扣 除 发 行 费 用 （ 不 含 增 值 税 ）

3,172,164.50元，实际募集资金净额为人民币108,827,803.94元。上述募集资金到

位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2021年7月16日出具了

关于本次非公开发行认购资金实收情况的《深圳市尚荣医疗股份有限公司验资报

告》（信会师报字【2021】第ZI10486号）。

　　 本次发行新增股份已于2021年7月30日在中国证券登记结算有限责任公司深

圳分公司办理完毕登记托管手续，获得股份登记申请受理确认书。本次发行新增

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股份的性质为有限售条件流通股，上市时间为2021年8月11日。

　　　 本次限售股形成后，未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化的情况，

不存在限售股同比例变化的情况。

　　　 本次非公开发行股票发行对象如下：

序号　　　　　　认购对象名称　　　　　获配股数（股） 获配金额（元）　　　 锁定期（月）

1　　 夏同山　　　　　　　　　　　　　　　　3,687,635　 16,999,997.35　　　　　　　 6

2　　 财通基金管理有限公司　　　　　　　　　4,446,854　 20,499,996.94　　　　　　　 6

3　　 招商基金管理有限公司　　　　　　　　　3,687,635　 16,999,997.35　　　　　　　 6

4　　 国信证券股份有限公司　　　　　　　　　3,687,635　 16,999,997.35　　　　　　　 6

5　　 郑木平　　　　　　　　　　　　　　　　2,017,353　　9,299,997.33　　　　　　　 6

6　　 艾建伟　　　　　　　　　　　　　　　　 216,919　　　 999,996.59　　　　　　　 6

7　　 彭敏　　　　　　　　　　　　　　　　　 216,919　　　 999,996.59　　　　　　　 6

8　　 林开涛　　　　　　　　　　　　　　　　 216,919　　　 999,996.59　　　　　　　 6

9　　 广东大兴华旗资产管理有限公司　　　　　2,386,117　 10,999,999.37　　　　　　　 6

10　　上海般胜投资管理有限公司　　　　　　　1,171,366　　5,399,997.26　　　　　　　 6

11　　徐晓静　　　　　　　　　　　　　　　　 390,455　　 1,799,997.55　　　　　　　 6

12　　丁志刚　　　　　　　　　　　　　　　　2,169,197　　9,999,998.17　　　　　　　 6

　　　　　　　　合计　　　　　　　　　　　24,295,004　　 111,999,968.44　　　　　　 ―

　　　 二、本次申请解除股份限售股东承诺及履行情况

　　　 （一）关于股份锁定的承诺

　　　 根据公司非公开发行股票认购的股东做出的承诺函，夏同山、财通基金管理

有限公司等12名认购对象承诺：自公司本次非公开发行股票结束之日起六个月内

不转让所认购的股份。

　　　 本次申请解除股份限售的股东无追加承诺情况。

　　　 （二）股份承诺履行情况

　　　 本次申请解除股份限售的股东均已严格履行了股份锁定承诺，未出现违反上

述承诺的情形。

　　　 截至本提示性公告日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了承诺，不

存在相关承诺未履行影响本次限售股份上市流通的情况。本次限售对象所持的限

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售股份达到股份解锁条件。

　　　三、本次申请解除限售股份股东对上市公司的非经营资金占用、

上市公司对该股东违规担保等情况

　　　截至本提示性公告日，本次申请解除限售股份的股东不存在非经营性占用上

市公司资金的情形，也不存在上市公司对上述股东违规提供担保等损害公司利益

行为的情形。

　　　四、本次限售股份解除限售的上市流通安排

　　　1、本次解除限售股份的上市流通日期：2022年2月11日（星期五）。

　　　2、本次有限售条件流通股实际可上市流通数量共计24,295,004股，占公司总

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