新研股份：关于新疆证监局对公司采取责令改正的行政监管措施的整改报告

　　　　　　　　　 新疆机械研究院股份有限公司

　　 关于新疆证监局对公司采取责令改正的行政监管措施

　　　　　　　　　　　　　　　的整改报告

　　新疆机械研究院股份有限公司（以下简称“公司”或“新研股份”）于2021年12

月7日收到中国证券监督管理委员会新疆监管局（以下简称“新疆证监局”）下发

的《行政监管措施决定书》（[2021]37号）（以下简称“决定书”），要求公司对

新疆证监局现场检查发现的相关问题进行改正，具体详见公司于2021年12月8

日披露在巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn 的《关于收到新疆证监局行政

监管措施决定书的公告》（公告编号：2021-069）。

　　公司董事会在收到决定书后高度重视，组织公司各部门相关人员召开了专项

工作会议，针对《决定书》所涉及的问题，责令相关部门人员立即改正，并认真

自查，制定切实可行的整改计划。公司管理层认真对照有关法律法规的规定要求

和公司内部管理制度进行了梳理和分析，查找问题根源，明确整改责任人和整改

期限，形成了相应的整改方案，现已按相关法律法规的要求和整改计划进行了整

改。2022年1月17日，公司第四届董事会第三十一次会议审议通过了《关于新疆

证监局对公司采取责令改正的行政监管措施的整改报告的议案》，监事会出具了

相关意见，现将整改情况汇报如下：

　　一、规范公司治理结构，完善信息披露工作：

　　（1）针对《通知书》所涉及相关问题，公司成立了由公司董事长为组长的

专项整改工作小组，制定了详实可行的整改措施和计划，同时指定公司董事长为

整改工作第一责任人，并负责协调做好各项整改工作，公司管理层积极配合整改

工作的开展并负责工作计划的具体执行事项。

　　（2）在公司内部通过组织董事、监事、高级管理人员、核心管理人员、董

事会办公室相关人员等认真学习《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露

管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范

运作指引》等法律法规和中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等有关规定，

加强相关人员对上述法律法规的学习培训，增强合规意识，保证公司信息披露义

务及时、准确的履行。

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　　（3）公司安排董事、监事、高级管理人员以及有关人员积极参加新疆证监

局、深圳证券交易所等监管部门举办的相关培训及学习，切实提高合规运作意识。

该整改措施将持续实施。

　　（4）完善“三会”治理结构，严格按照《上市公司章程指引》的相关规定进

行会议的各项记录、签字。对于非现场参加的董事、监事的会议记录采用邮寄签

署的方式完成。

　　（5）加强与监管部门的沟通与联系，及时了解政策信息与监管要点，规范

公司信息披露等，对于在实务操作中存在的不确定性问题，及时向监管部门咨询

并认真听取监管部门意见，严格按照相关规定履行信息披露义务。该整改措施已

实施，并将长期执行。

　　二、完善、健全公司内部控制制度：

　　（1）根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规

则》等相关法律、法规及规范性文件的规定，公司从新梳理现行内控制度及流程，

优化公司部分内部控制制度，并制定了严格执行程序，确保公司运营和规范运作

不受侵扰，保持独立性，保障公司资金、资产安全。该整改措施将持续实施。

　　（2）公司经营管理层进行进一步划分职责、明确责任，努力提升公司经营

决策的科学性、合理性，切实保障公司规范运作及可持续发展。

　　（3）公司组织财务部、内部审计部、证券投资部、具体业务等重要部门人

员对部门内部管理制度进行全面梳理，针对《决定书》发现的问题以及公司实际

情况，进一步明确各部门在各项工作的职责，完善内部控制流程。

　　三、采取有效措施，加强对子公司各项工作以及人员的管控：

　　（1）子公司资金、财务层面的管控措施：

　　1、发布关于分子公司的《财务授权管理办法》，采取分级授权、权限分明、

权责对等、利益回避、效率优先的原则，财务授权事项涵盖财务人员管理、财务

管理、投资与融资、资产管理等方面，对责任清单和业务流程进行划分和授权，

用于规范分子公司内部管理和工作流程，提高组织运行效率和水平，增强公司风

险防范与控制能力。

　　2、发布《分子公司财务负责人派驻制度》，分子公司财务负责人全部由总

部负责派驻，其聘用、薪酬、考核、晋升、辞退等人事变动均由总部负责管理，

对分子公司财务负责人进行KPI月度考核及奖惩，统一管理派驻财务负责人，规

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范财务负责人的经济行为，促使派驻人员在岗位上忠于职守，认真负责，严格把

关 ，维护股东权益。

　　　 3、完善分子公司财务架构和会计核算体系，包括内部会计管理、账务处理

程序、内部控制、会计人员岗位责任、稽核制度、财产清查、财务收支审批等，

在财务控制和监督中发挥积极的作用。

　　　 4、要求分子公司定期报送资金计划并纳入绩效考核分值，根据目前公司资

金紧张的现状，合理安排业务支出，按照轻重缓急程度和刚性支出、员工薪资、

经营支出的优先等级统筹安排资金支出，最大限度保证企业正常运转。

　　　 5、子公司根据母公司<公司章程>和财务管理制度的规定有计划地使用资金，

子公司负责人不得违反规定对外投资、对外借款或挪用他用，不得越权进行费用

签批；母公司应切实落实绩效考核制度，对子公司经营计划的完成情况进行考核，

并根据考核结果进行奖惩，母公司派往子公司的董事、高级管理人员应严格遵守

其职务所赋予的权利和义务，与子公司聘用的高级管理人员共同经营子公司的发

展。

　　　 （2）子公司业务层面的管控措施：

　　　 公司遵循全面性、重要性、客观性原则，按照企业内部控制基本规范及配套

指引相关规定，对公司下属子公司的相关问题进行梳理，并重点对管理薄弱、问

题突出的军工板块子公司进行了全面、客观自查及整改，具体开展工作包括：

　　　 1、针对管理薄弱环节，梳理了31份内控制度，其中已修订制度16份，其中

包括《库房物资管理规定》、《物资出入管理细则（试行）》、《合同管理办法》、

《培训管理制度》、《考勤管理制度》等关键财务、法务、人员内控管理文件。

目前仍在进一步修订的制度或实施细则12份。

　　　 2、针对子公司加强审计监察工作，重点加强建设了子公司审计监察部职能，

制定审计计划，并按计划定期开展审计工作。同时，为配合修订后的内控制度的

有效实施，开展了新制度实施相关的专项审计工作，如“库房物资出入专项审计”、

“供应链物流专项审计”、“项目管理专项审计”、“西安子公司总经理离任审计”等。

　　　 3、成立项目管理流程优化小组，旨在标准化项目管理流程，提升项目运营

过程监

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