光峰科技：华泰联合证券有限责任公司关于深圳光峰科技股份有限公司2021年度持续督导现场检查报告

　　　　　　　　　华泰联合证券有限责任公司关于

　　　　　　　　　　深圳光峰科技股份有限公司

　　　　　　　　　2021 年度持续督导现场检查报告

　　华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为

深圳光峰科技股份有限公司（以下简称“光峰科技”或“公司”）首次公开发行股票

并在科创板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等

相关规定，担任光峰科技首次公开发行股票持续督导的保荐机构，于 2021 年 12

月 30 日至 31 日对公司进行了现场检查。现将本次现场检查情况报告如下：

　　一、本次现场检查的基本情况

　　本次对于光峰科技现场检查的内容主要包括：公司治理和内部控制情况，

三会运作情况，信息披露情况，公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及

其他关联方资金往来情况，募集资金使用情况，关联交易、对外担保、重大对

外投资情况、经营状况等。

　　二、对现场检查事项逐项发表的意见

　　（一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况

　　1、核查程序

　　项目组查阅了光峰科技的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规

则以及其他的内部控制制度；查看了股东大会、董事会和监事会的会议通知、

决议和记录，核对公司相关公告；查阅了公司内部审计部门的工作记录。

　　2、核查意见

　　经核查，本保荐机构认为：公司建立了较为完善的公司治理制度，三会规

则等相关制度基本得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照

《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》的要求履行职责。公司内

控环境良好，风险控制有效。

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　　（二）信息披露情况

　　1、核查程序

　　项目组查阅了公司公告以及相关的信息披露支持性文件。

　　2、核查意见

　　经核查，本保荐机构认为：光峰科技已披露的公告与实际情况一致，信息

披露不存在应予披露而未披露的重大事项，符合公司信息披露管理制度和上海

证券交易所的相关规定。重大信息的传递和披露流程符合公司信息披露管理制

度的要求。

　　（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来

情况

　　1、核查程序

　　项目组查阅了相关制度性文件、相关会议记录及公告，查阅了公司及各子

公司与关联方往来的账务情况，并与财务人员进行沟通。

　　2、核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司资产完整，人员、机构、业务、财务保持独

立，不存在关联方违规占有公司资金的情形。

　　（四）募集资金使用情况

　　1、核查程序

　　项目组查阅了募集资金三方监管协议、查阅银行对账单、募集资金使用台

账；核查与募集资金使用相关的会议记录及公告。

　　2、核查意见

　　经核查，本保荐机构认为：公司较好地执行了募集资金管理制度。公司募

集资金均存放于募集资金专户，并已分别与保荐机构以及专户银行签署了募集

资金三方监管协议。公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用的情形，

也不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形。公司不存在其他违

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反《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的情形。

　 （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

　 1、核查程序

　 项目组查阅了公司相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件，查

阅了公司及各子公司的借款合同、关联交易协议、对外投资协议等，与相关人

员进行了访谈。

　 2、核查意见

　 经核查，本保荐机构认为：光峰科技已对关联交易、对外担保和对外投资

的决策权限和决策机制进行了规范；发生的关联交易、对外担保和对外投资不

存在重大的违法违规和损害中小股东利益的情况。

　 （六）经营状况

　 1、核查程序

　 项目组查阅了相关行业信息、公司的经营业绩情况，与公司相关管理人员

进行沟通，了解近期公司主营业务所属行业及市场变化情况。

　 2、核查意见

　 经核查，本保荐机构认为：公司经营模式未发生变化，重要经营场所正常

运转，公司各项业务处于有序推进中。

　 （七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项

　 项目组核查了公司股东限售股限售承诺履行情况、核心技术人员稳定情况、

公司研发开展情况等。

　 经核查，本保荐机构认为：本持续督导期间，公司股东良好地履行了公司

限售股限售承诺，公司研发团队主要人员、核心技术人员总体相对稳定，研发

开展不存在重大不利变化。

　　三、上市公司应注意的事项及建议

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　　1、保荐机构提请公司继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券

交易所科创板股票上市规则》等法律法规的要求，不断完善上市公司治理结构，

及时履行信息披露义务。

　　2、保荐机构提请公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号――上市公司募

集资金管理和适用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办

法》以及公司章程等规定，持续合理安排募集资金使用，有序推进募投项目的

建设及实施，确保募投项目完成并实现预期收益。

　　四、是否存在应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

　　本次现场检查中，未发现公司存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及

《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规规定的应向中国证监会和

上海证券交易所报告的事项。

　　五、上市公司及其他中介机构的配合情况

　　在本次现场核查工作中，光峰科技积极提供所需文件资料，安排检查人员

与光峰科技董事会秘书访谈以及实地调研，为保荐机构现场核查工作提供便利。

　　六、本次现场检查的结论

　　通过本次现场检查，本保荐机构认为：光峰科技在公司治理、信息披露等

方面制度健全并得到有效执行；公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面都

保持了独立性；不存在与控股股东、实际控制人及其他关联方违规资金往来的

情况；公司严格遵守募集资金使用制度，无违规使用募集资金的情形；公司在

对外担保、关联交易、重大对外投资等方面不存在违法违规情形。

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