诚达药业：光大证券股份有限公司关于诚达药业首次公开发行股票并在创业板上市之上市保荐书

　　　光大证券股份有限公司

　　　　　　　关于

　　　诚达药业股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市

　　　　　　　 之

　　　　 上市保荐书

　　　　　　保荐机构

　　　　　二�二二年一月

深圳证券交易所：

　　诚达药业股份有限公司拟申请首次公开发行股票并在创业板上市。光大证券

股份有限公司认为发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市完全符合《中华

人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《创业板首次公开发行股票

注册管理办法（试行）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12

月修订）》的有关规定，特推荐其股票在贵所创业板上市交易。

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　　　　　　　　　　 保荐机构及保荐代表人声明

　　光大证券股份有限公司及具体负责本次证券发行项目的保荐代表人杨科、范

国祖已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发

行上市保荐业务管理办法》、《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规和中国证监会及深圳证

券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行

业自律规范出具本上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　目录

保荐机构及保荐代表人声明……………………………………………………………………………. 2

目录……………………………………………………………………………………………………………….. 3

释义……………………………………………………………………………………………………………….. 4

一、发行人基本情况………………………………………………………………………………………. 6

二、本次发行情况………………………………………………………………………………………… 14

三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员…………………. 14

四、保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明…………………….. 17

五、保荐机构承诺事项…………………………………………………………………………………. 18

六、发行人就本次证券发行上市履行的决策程序………………………………………….. 19

七、保荐机构对公司是否符合上市条件的说明……………………………………………… 19

八、对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排………………………………………. 23

九、保荐机构认为应当说明的其他事项………………………………………………………… 25

十、保荐机构对发行人本次股票上市的保荐结论………………………………………….. 25

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　释义

　　　 在本上市保荐书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

公司、本公司、发行人、

　　　　　　　　　　　 指 诚达药业股份有限公司

诚达药业

　　　　　　　　　　　　　　《光大证券股份有限公司关于诚达药业股份有限公司首次

《上市保荐书》　　　　 指

　　　　　　　　　　　　　　公开发行股票并在创业板上市之上市保荐书》

诚达有限　　　　　　　 指 浙江嘉善诚达药化有限公司，系发行人前身

　　　　　　　　　　　　　Incyte Corporation，总部位于美国，是一家从事药品研究、开

Incyte　　　　　　　　 指 发和销售的生物制药公司，主要治疗领域包括肿瘤、炎症和

　　　　　　　　　　　　　自身免疫等

　　　　　　　　　　　　　　Helsinn Group，总部位于瑞士的医药集团公司，专注于肿瘤

Helsinn　　　　　　　　指

　　　　　　　　　　　　　　及肿瘤辅助性治疗

　　　　　　　　　　　　　Gilead Sciences, Inc.，吉利德，总部位于美国，是一家从事药

Gilead　　　　　　　　 指 品开发和销售的生物制药公司，主要重点领域包括艾滋病、

　　　　　　　　　　　　　肝脏疾病、癌症、炎症和呼吸系统疾病等

　　　　　　　　　　　　　　GlaxoSmithKline PLC，葛兰素史克，总部位于英国的全球医药

GSK　　　　　　　　　　指

　　　　　　　　　　　　　　保健公司，业务主要涵盖处方药、疫苗和消费保健品三个领域

　　　　　　

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