立方数科：股东大会议事规则（2022年1月）

立方数科股份有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 股东大会议事规则

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　　　　　　　　　　　　　 股东大会议事规则

　　　　　　　　　　　　　　　 第一章　 总 则

　　 第一条　　立方数科股份有限公司（以下简称“公司”）为规范股东大会运作

程序，保证股东大会合法、有序、高效地行使职权，根据《中华人民共和国公司

法》(以下简称“《公司法》”)、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关

法律、法规及《立方数科股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，

并结合公司的实际情况制订本议事规则。

　　 第二条　　本议事规则适用于公司股东大会，对公司、全体股东、股东代理人、

公司董事、监事、总经理、其他高级管理人员和列席股东大会会议的其他有关人

员均具有约束力。

　　 第三条　　公司董事会应严格遵守相关法规关于召开股东大会的各项规定，认

真、按时组织好股东大会。公司全体董事对股东大会的正常召开负有诚信责任，

不得阻碍股东大会依法行使职权。合法、有效持有公司股份的股东均有权出席或

委托代理人出席股东大会，并依法享有知情权、发言权、质询权和表决权等各项

股东权利。出席股东大会的股东及股东代理人，应当遵守相关法规、公司章程及

本议事规则的规定，自觉维护会议秩序，不得侵犯其他股东的合法权益。

　　 第四条　　股东大会应当在《公司法》规定的范围内行使职权，不得干涉股东

对自身权利的处分。股东大会讨论和决定的事项，应当依照《公司法》和公司章

程的规定确定，年度股东大会可以讨论公司章程规定的任何事项。

　　 第五条　　公司董事会秘书负责落实召开股东大会的各项筹备和组织工作。

　　 第六条　　股东大会的召开应坚持朴素从简的原则，不得给予出席会议的股东

（或股东代理人）额外的利益。出席会议的董事应当忠实履行职责，保证决议内

容的真实、准确和完整，不得使用容易引起歧义的表述。

　　 第七条　　公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公

告：

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　　 （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规和公司章程的规定；

　　 （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；

　　 （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；

　　 （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。

　　　　　　　　　　　　　　第二章　　股东大会的职权

　　 第八条　　股东大会由公司全体股东组成，是公司的权力机构。股东大会应当

在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权，不得干涉股东对自身权利的处

分。股东大会讨论和决定的事项，应当依照《公司法》和公司章程的规定确定。

　　 第九条　　股东大会依法行使下列职权：

　　 （一）决定公司的经营方针和投资计划；

　　 （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的

报酬事项；

　　 （三）审议批准董事会的报告；

　　 （四）审议批准监事会报告；

　　 （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；

　　 （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

　　 （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；

　　 （八）对发行公司债券作出决议；

　　 （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；

　　 （十）修改公司章程；

　　 （十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；

　　 （十二）审议批准本议事规则第十条规定的担保事项；

　　 （十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总

资产 30%的事项；

　　 （十四）审议批准变更募集资金用途事项；

　　 （十五）审议股权激励计划和员工持股计划；

　　 （十六）审议法律、行政法规、部门规章、公司章程或本议事规则规定应当

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由股东大会决定的其他事项。

　　 第十条　　公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：

　　 （一）公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净资产

的 50%以后提供的任何担保；

　　 （二）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的 30%以后

提供的任何担保；

　　 （三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；

　　 （四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保；

　　 （五）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%的担

保；

　　 （六）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%，且

绝对金额超过人民币 5000 万元的担保；

　　 （七）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。

　　 第十一条　　 公司发生的交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下列标准

之一的，应当提交股东大会审议：

　　 （一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上，该交

易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；

　　 （二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近

一个会计年度经审计营业收入的 50%以上，且绝对金额超过 5000 万元；

　　 （三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一

个会计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元；

　　 （四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产

的 50%以上，且绝对金额超过 5000 万元；

　　 （五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，

且绝对金额超过 500 万元；

　　 第十二条　　 本议事规则第十一条所述指标计算中涉及的数据如为负值，取其

绝对值计算。公司向关联方委托理财的，应当以发生额作为计算标准，并按照交

易类别在连续十二个月内累计计算。公司进行“提供担保”、“委托理财”等之外

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