贵州轮胎：国信证券股份有限公司关于贵州轮胎2019年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售相关事项之独立财务顾问报告

　　　　　国信证券股份有限公司

　　　　　　　　　关于

　　　　　贵州轮胎股份有限公司

2019 年限制性股票激励计划第一个解除限售期

　　　　　　解除限售相关事项

　　　　　　　　　 之

　　　　　　独立财务顾问报告

　　　　　　　 独立财务顾问

　　　　　　　二�二二年一月

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　目 录

第一章 释　　　　　义………………………………………………………………………………………………..3

第二章 声　　　　　明………………………………………………………………………………………………..4

第三章 基本假设…………………………………………………………………………………………….5

第四章 本次限制性股票激励计划履行的审批程序…………………………………………..6

第五章 第一个解除限售期解除限售条件成就的情况……………………………………….8

　　　 一、第一个解除限售期解除限售条件成就的说明……………………………………..8

　　　 二、本次可解锁的激励对象及可解锁限制性股票数量…………………………….10

第六章 回购注销部分限制性股票及调整回购价格的情况………………………………11

　　　 一、本次回购注销限制性股票的原因、数量、价格及资金来源………………11

　　　 二、本次回购注销后股本结构变动情况………………………………………………….12

　　　 三、本次回购注销对公司业绩的影响……………………………………………………..12

第七章 独立财务顾问结论性意见………………………………………………………………….14

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2

　　　　　　　　　　　　　　　　　 第一章 释 义

　　 本独立财务顾问报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义：

贵州轮胎、本公司、

　　　　　　　　　 指　 贵州轮胎股份有限公司

公司、上市公司

独立财务顾问、本

　　　　　　　　 指　　 国信证券股份有限公司

独立财务顾问

　　　　　　　　　　　　《国信证券股份有限公司关于贵州轮胎股份有限公司 2019 年限

独立财务顾问报告 指　　 制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售相关事项之独立财

　　　　　　　　　　　　务顾问报告》

本计划、激励计划、

限制性股票激励计 指　　 《贵州轮胎股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划》

划

　　　　　　　　　　　　公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数量

限制性股票　　　　指　　的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激励计

　　　　　　　　　　　　划规定的解除限售条件后，方可出售限制性股票并从中获益

　　　　　　　　　　　　按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、中高层管理

激励对象　　　　　指

　　　　　　　　　　　　人员及核心骨干员工

授予日　　　　　　指　　公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日

授予价格　　　　　指　　公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

　　　　　　　　　　　　从限制性股票授予之日起至所有限制性股票解除限售或回购注销

有效期　　　　　　指

　　　　　　　　　　　　完毕之日止的时间段

　　　　　　　　　　　　激 励对 象 根据 本 激 励计 划 获授 的 限制 性 股 票被 禁 止转让、用

限售期　　　　　　指

　　　　　　　　　　　　于担保、偿还债务的期间

　　　　　　　　　　　　本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性

解除限售期　　　　指

　　　　　　　　　　　　股票可以解除限售并上市流通的期间

　　　　　　　　　　　　根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需满足

解除限售条件　　　指

　　　　　　　　　　　　的条件

《公司法》　　　　指　　《中华人民共和国公司法》

《证券法》　　　　指　　《中华人民共和国证券法》

《管理办法》　　　指　　《上市公司股权激励管理办法》

《公司章程》　　　指　　《贵州轮胎股份有限公司章程》

中国证监会　　　　指　　中国证券监督管理委员会

贵阳市国资委　　　指　　贵阳市人民政府国有资产监督管理委员会

元　　　　　　　　指　　人民币元

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　3

　　　　　　　　　　　　　　第二章 声 明

　　本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

　　1、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由贵州轮胎提供，所涉及的各

方已向独立财务顾问保证：所提

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