广大特材：安信证券股份有限公司关于张家港广大特材股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见

　　　　　　　　　　　 安信证券股份有限公司

　　　　　　　　关于张家港广大特材股份有限公司

　　 首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见

　　安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”、“保荐机构”）作为张家

港广大特材股份有限公司（以下简称“广大特材”或“公司”）首次公开发行股票

并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中

华人民共和国证券法》《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《证

券发行上市保荐业务管理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上

海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》等有关法律、法规的

规定，对广大特材首次公开发行战略配售限售股上市流通事项进行了核查，并出

具本核查意见如下：

　　 一、本次上市流通的限售股类型

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2020 年 1 月

6 日出具的《关于同意张家港广大特材股份有限公司首次公开发行股票注册的批

复》（证监许可[2020]28 号），公司首次公开发行人民币普通股（A 股）41,800,000

股，公司股票于 2020 年 2 月 11 日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开

发行完成后总股本为 164,800,000 股，其中有限售条件流通股 126,780,705 股，无

限售条件流通股 38,019,295 股。

　　本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，限售期自公司

股票上市之日起 24 个月，共涉及股东数量 1 户，对应股票数量 2,090,000 股。该

部分限售股将于 2022 年 2 月 11 日起上市流通。

　　 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　1、公司完成 2020 年度向特定对象发行股票事宜并于 2021 年 7 月 15 日在中

国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成登记手续，公司总股本从

164,800,000 股增加至 214,240,000 股；

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　　　2、除上述情况外，公司股本数量未发生其他变化。

　　　　　三、本次上市流通的限售股的有关承诺

　　　本次上市流通的限售股股东承诺获得配售的股票限售期限自公司首次公开

发行并上市之日起 24 个月。

　　　除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

　　　截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股股东严格履行了上述承

诺，不存在因相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。

　　　　　四、本次上市流通的限售股情况

　　　（一）本次上市流通的战略配售股份数量为 2,090,000 股，限售期为 24 个

月。本次上市流通的限售股全部为战略配售股份。

　　　（二）本次上市流通日期为 2022 年 2 月 11 日。

　　　（三）限售股上市流通明细清单：：

　　　　　　　　　　　　 持有限售股数　 持有限售股占公　　本次上市流通数　　 剩余限售股

序号　　　 股东名称

　　　　　　　　　　　　　 量（股）　　　 司总股本比例　　　　量（股）　　　 数量（股）

　　　　　　中信建投

　1　　　　 投资有限　　　 2,090,000　　　 0.9755%　　　　　　2,090,000　　　　　　0

　　　　　　　公司

　　　　　 合计　　　　　　2,090,000　　　 0.9755%　　　　　　2,090,000　　　　　　0

　　　限售股上市流通情况表：

　序号　　　　　　 限售股类型　　　　　　本次上市流通数量（股）　　　　　 限售期（月）

　　　1　　　　　　战略配售股　　　　　　　　　　 2,090,000　　　　　　　　　 24

　　　　　　　　　合计　　　　　　　　　　　　　　2,090,000　　　　　　　　　　-

　　　　　五、核查结论

　　　经核查，本保荐机构认为：公司本次战略配售限售股上市流通申请的股份数

量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《科

创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《证券发行上市保荐业务管理办

法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上

市规则（2020 年 12 月修订）》等相关法律法规和规范性文件的要求以及股东承

诺的内容，保荐机构对本次战略配售限售股上市流通事项无异议。

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