泸天化：关于四川泸天化股份有限公司召开2022年第一次临时股东大会之法律意见书

　　　　　　　　　　　　 四川发现律师事务所

　　　　　　　　　　关于四川泸天化股份有限公司

　　　　　　　　　　2022年第一次临时股东大会之

　　　　　　　　　　　　　　 法律意见书

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 （2022）发现律法意字第167号

致：四川泸天化股份有限公司

　　四川发现律师事务所（以下简称本所）接受四川泸天化股份有限公司（以下

简称公司）的委托，指派本所律师出席公司2022年第一次临时股东大会（以下简

称本次股东大会）。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司

法》）《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东

大会规则》）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法

律法规和规范性文件以及《四川泸天化股份有限公司章程》（以下简称《公司章

程》），就公司本次股东大会的召集召开程序、出席会议人员资格、召集人的资

格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。

　　为了出具本法律意见书，本所律师列席了公司本次股东大会并审查了公司提

供的有关召开本次股东大会的有关文件的原件或复印件，包括公司本次股东大会

的各项议程及相关决议等文件，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。公司

保证和承诺，公司所提供的文件和所作的陈述和说明是完整的、真实的和有效的，

有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足以影响本法律意见书的事实

和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、疏漏之处。

　　本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用

作任何其他目的。本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一起予

以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。

　　按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对本次

股东大会的相关资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下：

　　一、本次股东大会的召集、召开程序

　　　　　　　　　　　　　　　　　 1

　　经本所律师核查，公司董事会于2021年12月27日在《中国证券报》《证券时

报》《上海证券报》、巨潮资讯网发布了关于召开本次股东大会的通知，公告了

会议召开的时间、地点以及需审议的内容。

　　本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式召开。现场会议于2022

年1月27日15：30在四川省泸州市纳溪区泸天化三号楼会议室召开，会议由公司

董事长廖廷君先生主持。

　　本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会

规则》《上市规则》以及《公司章程》的规定。

　　二、本次股东大会出席人员的资格、召集人的资格

　　根据出席会议股东的账户证明、持股凭证、身份证明、授权委托书及深圳证

券信息有限公司提供的数据等相关资料文件，出席公司本次股东大会的股东及股

东代理人25人，代表股份为890,689,487股，占公司股份总数56.8042％。

　　其中包括：

　　1. 现 场 出 席 及 委 托 代 表 出 席 本 次 股 东 大 会 的 股 东 8 人 ， 代 表 股 份 为

717,749,719股，占公司股份总数45.7749％。

　　2.通过网络投票股东共计17人，代表股份为172,939,768股，占公司股份总

数11.0293％。

　　3.通过现场和网络方式出席本次会议的中小投资者共代表股份230,416,060

股，占公司股份总数14.6949%。

　　以上股东均为截止2022年1月21日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公

司登记在册的公司股东。

　　公司董事、监事、高级管理人员以及本所律师出席或列席了本次股东大会。

　　本次股东大会的召集人为公司董事会。

　　经验证，本所律师认为，本次股东大会出席人员、召集人的资格符合《公司

法》《股东大会规则》《上市规则》以及《公司章程》的规定，合法有效。

　　三、本次股东大会的表决程序、表决结果

　　本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了审议，以现场表决和网络投票

相结合的方式对公告的议案进行了表决，本次股东大会所审议的议案与公告所述

内容相符，本次股东大会没有对公告中未列明的事项进行表决。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2

　　本次股东大会按《股东大会规则》及《公司章程》规定的程序进行了计票、

监票，并在会议现场宣布表决结果。因涉及特别事项，股东大会在审议第八项议

案时，经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。因涉及关联交易，股

东大会在审议第一、六、七项议案时，关联股东中国农业银行股份有限公司、中

国银行股份有限公司、泸天化(集团)有限责任公司、泸州产业发展投资集团有限

公司在表决时进行了回避。

　　本次议案为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重

大事项参与度，公司本次股东大会已对中小投资者表决单独计票，并对单独计票

情况予以披露。

　　出席会议的股东及股东代理人未对表决结果提出异议，会议形成的决议与表

决结果一致。

　　以下议案在本次股东大会获得通过：

　　1.《关于2022年度日常关联交易预计的议案》

　　2.《关于增补选举陈茂竹为公司第七届董事会非独立董事的议案》

　　3.《关于增补选举龚正英为公司第七届董事会非独立董事的议案》

　　4.《关于补选罗航先生担任公司第七届监事会非职工监事的议案》

　　5.《关于补选赖柄有先生担任公司第七届监事会非职工监事的议案》

　　6.《关于与中国银行股份有限公司开展业务合作暨关联交易的议案》

　　7.《关于与中国农业银行股份有限公司开展业务合作暨关联交易的议案》

　　8.《关于修订<四川泸天化股份有限公司章程>的议案》

　　四、结论意见

　　综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司

法》《公司章程》及《股东大会规则》的有关规定；出席会议人员资格及召集人

资格合法有效；本次股东大会表决程序和表决结果符合有关法律法规及《公司章

程》的规定，表决结果合法有效。

　　(本行以下无正文)

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　　（本页无正文，为四川泸天化股份有限公司2022年第一次临时股东大会法律

意见书的签字页）

　　本法律意见书正本叁份

　　本法律意见书出具日为2022年1月27日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 四川发现律师事务所（公章）

　　　　　　　

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