奥瑞金：关于赎回“奥瑞转债”的第二次提示性公告

证券代码：002701　　　　　　股票简称：奥瑞金　　　 （奥瑞）2022－临 009 号

债券代码：128096　　　　　　债券简称：奥瑞转债

　　　　　　　　　　 奥瑞金科技股份有限公司

　　　　 关于赎回“奥瑞转债”的第二次提示性公告

　　奥瑞金科技股份有限公司（“奥瑞金”或“本公司”、“公司”）及全体董

事保证本公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

　　1.“奥瑞转债”赎回登记日：2022 年 2 月 28 日（周一）

　　2.“奥瑞转债”赎回日：2022 年 3 月 1 日（周二）

　　3.“奥瑞转债”赎回价格：100.05 元/张（含当期应计利息，当期年利率为

1.00%，且当期利息含税）

　　4.“奥瑞转债”停止交易和转股日：2022 年 3 月 1 日（周二）

　　5. 资金到账日（到达结算公司账户）：2022 年 3 月 4 日（周五）

　　6. 投资者赎回款到账日：2022 年 3 月 8 日（周二）

　　7. 赎回类别：全部赎回

　　8. 风险提示：

　　（1）“奥瑞转债”拟于 2022 年 3 月 1 日停止交易，但根据《深圳证券交易

所可转换公司债券业务实施细则》的相关规定，“奥瑞转债”流通面值若少于人

民币 3,000 万元时，自公司发布相关公告三个交易日后将停止交易，因此“奥瑞

转债”停止交易时间可能提前，届时敬请广大投资者及时关注本公司发布的“奥

瑞转债”停止交易的公告。

　　（2）根据安排，截至 2022 年 2 月 28 日收市后尚未实施转股的“奥瑞转债”，

将按照 100.05 元/张的价格强制赎回，特提醒“奥瑞转债”持券人注意在限期

内转股，因目前二级市场价格与赎回价格差异较大，投资者如未及时转股，可能

面临损失；本次赎回完成后，“奥瑞转债”将在深圳证券交易所摘牌，持有人持

有的“奥瑞转债”如存在被质押或被冻结的，建议在停止交易和转股日前解除质

押或冻结，以免出现因无法转股而被强制赎回的情形。

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证券代码：002701　　　　　　 股票简称：奥瑞金　　　（奥瑞）2022－临 009 号

债券代码：128096　　　　　　 债券简称：奥瑞转债

　　2022年1月24日，公司召开第四届董事会2022年第一次会议，审议通过了《关

于提前赎回“奥瑞转债”的议案》，因触发《奥瑞金科技股份有限公司公开发行

可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）中约定的有条件赎回

条款，公司董事会同意行使“奥瑞转债”的提前赎回权。现将提前赎回“奥瑞转

债”的有关事项公告如下：

一、可转债基本情况

　　经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]2700 号”文核准，奥瑞金科

技股份有限公司于 2020 年 2 月 11 日公开发行了 1,086.80 万张可转换公司债券，

每张面值 100 元，发行总额 108,680.00 万元。

　　经深圳证券交易所“深证上[2020]137 号”文同意，公司 108,680.00 万元

可转换公司债券于 2020 年 3 月 16 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“奥

瑞转债”，债券代码“128096.SZ”。

　　根据相关规定和《募集说明书》约定，“奥瑞转债”的转股期限为自发行结

束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日止（即 2020 年 8 月 17

日至 2026 年 2 月 11 日）。初始转股价格为 4.70 元/股。

　　2020年6月，公司实施2019年年度利润分配方案，“奥瑞转债”的转股价格

由原来的4.70元/股调整为4.64元/股。详见公司于2020年6月12日在《中国证券

报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网

（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《关于可转换公司债券转股价格调整的公

告》（2020-临056号）。

　　2020 年 10 月，公司实施 2020 年半年度利润分配方案，“奥瑞转债”的转

股价格由原来的 4.64 元/股调整为 4.52 元/股。详见公司于 2020 年 10 月 14 日

在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯

网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《关于可转换公司债券转股价格调整的

公告》（2020-临 091 号）。

　　公司于 2020 年 10 月 28 日召开的第四届董事会 2020 年第三次会议和第四届

监事会 2020 年第三次会议及 2020 年 11 月 16 日召开的公司 2020 年第三次临时

股东大会审议通过了《关于终止实施 2019 年限制性股票激励计划暨回购注销已

授予但尚未解除限售的全部限制性股票的议案》，2020 年 12 月，公司本次回购

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的限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成注销手

续。“奥瑞转债”的转股价格作相应调整，由原来的 4.52 元/股调整为 4.54 元/

股。详见公司于 2020 年 12 月 3 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证

券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《关

于可转换公司债券转股价格调整的公告》（2020-临 107 号）。

　　2021年6月，公司实施2020年年度利润分配方案，“奥瑞转债”的转股价格

由原来的4.54元/股调整为4.50元/股。详见公司于2021年6月2日在《中国证券报》、

《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网

（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《关于可转换公司债券转股价格调整的公

告》（2021-临039号）。

二、本次赎回情况概述

　　1.赎回条款

　 根据《募集说明书》，赎回条款如下：

　　（1）到期赎回条款

　　在本次发行的可转换公司债券期满后 5 个交易日内，公司将以本次可转债票

面面值的 110%（含最后一期年度利息）的价格赎回全部未转股的可转债。

　　（2）有条件赎回条款

　　在本次发行的可转换公司债券转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，

公司董事会有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转

股的可转换公司债券：

　　A：在本次发行的可转换公司债券转股期内，如果公司 A

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