证券代码:002371 证券简称:北方华创 公告编号:2022-004
北方华创科技集团股份有限公司
关于部分限制性股票回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示:
1、北方华创科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)本次回购注销的限
制性股票数量 30,000 股,占回购前公司总股本 525,728,921 股的 0.006%;回购
价格为 34.428 元/股。
2、中审亚太会计师事务所出具了《关于北方华创科技集团股份有限公司减
资验资报告》(中审亚太验字(2021)011144-2 号),截至 2021 年 12 月 22 日止,
因限制性股票回购注销,公司股本减少 30,000 股,总股本将由 525,728,921 股
变更为 525,698,921 股。自上述验资完成后至本次限制性股票回购注销办理完成
之 日 , 公 司 总 股 本 因 股 权 激 励 计 划 行 权 增 加 56,508 股 , 总 股 本 变 更 为
525,755,429 股。
3、2022 年 1 月 25 日,上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司办理完成回购注销手续。
一、 股权激励计划的决策程序和批准情况
1、2019 年 11 月 12 日,公司第六届董事会第二十六次会议审议通过了《关
于<北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划(草
案)>及其摘要的议案》《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权
和限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》,具体内容详见 2019 年 11 月
13 日披露于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《第六届董事会第二十六次会
议决议公告》及相关披露文件。
2、2019 年 12 月 23 日,公司收到实际控制人北京电子控股有限责任公司转
发的北京市人民政府国有资产监督管理委员会《关于北方华创科技集团股份有限
公司实施第二期股权激励计划的批复》(京国资[2019]154 号),北京市人民政府
国有资产监督管理委员会原则同意公司实施 2019 年股权激励计划。具体内容详
见 2019 年 12 月 24 日披露于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《北方华创科
技集团股份有限公司关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划获北京市人民
政府国有资产监督管理委员会批复的公告》。
3、2020 年 1 月 10 日,公司公告了监事会出具的 2019 年股票期权与限制性
股票激励计划激励对象名单公示情况说明,在从 2019 年 12 月 27 日至 2020 年 1
月 6 日的公示期限内,监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的任何异议。
具体内容详见披露于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《北方华创科技集团
股份有限公司监事会关于公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象
名单审核意见及公示情况说明》。
4、2020 年 1 月 13 日,公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
<北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划(草
案)>及其摘要的议案》《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权
和限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及其他相关议案,具体内容
详见 2020 年 1 月 14 日披露于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《北方华创
科技集团股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会决议公告》。
5、2020 年 2 月 21 日,公司召开第七届董事会第二次会议与第七届监事会
第二次会议,审议通过了《关于向 2019 年股权激励计划激励对象授予股票期权
与限制性股票的议案》,公司独立董事对上述事项发表了独立意见,认为激励对
象主体资格合法有效,授予股票期权和限制性股票的条件已成就,确定的授予日
符合相关规定。监事会对激励对象名单、授予条件及授予日进行核实并发表了同
意意见。律师事务所出具了相应的法律意见书,认为本次授予已获得必要的批准
和授权,符合法律法规的相关规定,授予条件已满足,不存在不予授予的情形。
独立财务顾问发表了相关核查意见,认为本次股权激励计划已取得必要的批准与
授权,授予条件已经成就,授予日、激励对象和授予数量均符合法律法规和规范
性 文 件 的 规 定 。 具 体 内 容 详 见 2020 年 2 月 22 日 披 露 于 巨 潮 资 讯 网
(www.cninfo.com.cn)的《第七届董事会第二次会议决议公告》及相关披露文
件。
6、2020 年 3 月 13 日,公司披露了《北方华创科技集团股份有限公司关于
2019 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权授予登记完成公告》及《关于
2019 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票授予登记完成公告》,经中国
证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认,公司完成了股票期权授予登记工作,
登记日为 2020 年 3 月 12 日。自激励计划授予日至登记日,因两名激励对象离职,
公司股票期权授予数量由 450 万份调整为 448.50 万份,授予对象由 356 名调整
为 354 名。期权简称:北方 JLC2,期权代码:037855,行权价格 69.20 元/股。
公司完成了限制性股票的股份登记工作,自激励计划授予日至登记日,因一名激
励对象离职,限制性股票授予数量由 450 万股调整为 447 万股,授予对象由 88
名调整为 87 名,限制性股票的上市日期为 2020 年 3 月 19 日。具体内容详见 2020
年 3 月 13 日披露于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的上述公告。
7、2020 年 4 月 24 日,公司召开第七届董事会第四次会议、第七届监事会
第三次会议,审议通过了《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部
分股票期权的议案》。注销股票期权 46,000 份,股票期权的数量由 4,485,000
份调整为 4,439,000 份,股票期权激励对象的人数由 354 人调整为 350 人。公司
独立董事对上述事项发表了独立意见,公司监事会对本次注销部分股票期权的事
项发表了核查意见,律师事务所出具了法律意见书。具体内容详见 2020 年 4 月
25 日披露于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《第七届董事会第四次会议决
议公告》《第七届监事会第三次会议决议公告》等相关披露文件。
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