南方希元可转债债券型证券投资基金2021年第4季度报告

南方希元可转债债券型证券投资基金

　　　2021 年第 4 季度报告

　　　　　　　 2021 年 12 月 31 日

　　 基金管理人：南方基金管理股份有限公司

　　 基金托管人：中国农业银行股份有限公司

　　 送出日期：2022 年 1 月 24 日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 南方希元可转债债券型证券投资基金 2021 年第 4 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　　§1 重要提示

　 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 1 月 20 日复核

了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。

　 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一

定盈利。

　 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细

阅读本基金的招募说明书。

　 本报告中财务资料未经审计。

　 本报告期自 2021 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

　　　　　　　　　　　　　　 §2 基金产品概况

基金简称　　　　　　　　　　　　　南方希元可转债债券

基金主代码　　　　　　　　　　　　005461

交易代码　　　　　　　　　　　　　005461

基金运作方式　　　　　　　　　　　契约型开放式

基金合同生效日　　　　　　　　　　2018 年 3 月 14 日

报告期末基金份额总额　　　　　　　1,994,040,473.54 份

　　　　　　　　　　　　　　　　　本基金为债券型证券投资基金，债券投资部分以可转换

　　　　　　　　　　　　　　　　　债券为主要投资标的，在保持适当流动性、合理控制风

投资目标　　　　　　　　　　　　　险的基础上，合理配置债券等固定收益类金融工具和权

　　　　　　　　　　　　　　　　　益类资产，充分利用可转换债券兼具权益类证券与固定

　　　　　　　　　　　　　　　　　收益类证券的特性，力争实现基金资产的长期增值。

　　　　　　　　　　　　　　　　　本基金管理人将以经济周期和宏观政策分析为前提，综

　　　　　　　　　　　　　　　　　合运用定量分析和定性分析手段，对证券市场当期的系

　　　　　　　　　　　　　　　　　统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期

投资策略　　　　　　　　　　　　　风险和预期收益率进行分析评估，并据此制定本基金在

　　　　　　　　　　　　　　　　　债券、股票、现金等资产之间的配置比例、调整原则和

　　　　　　　　　　　　　　　　　调整范围，定期或不定期地进行调整，在保持总体风险

　　　　　　　　　　　　　　　　　水平相对稳定的基础上，力争投资组合的稳定增值。

　　　　　　　　　　　　　　　　　中证可转换债券指数收益率*60%+中债综合指数收益

业绩比较基准

　　　　　　　　　　　　　　　　　率*30%+沪深 300 指数收益率*10%

　　　　　　　　　　　　　　　　　本基金为债券型基金，一般而言，其长期平均风险和预

风险收益特征

　　　　　　　　　　　　　　　　　期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　南方希元可转债债券型证券投资基金 2021 年第 4 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　　　 基金。

基金管理人　　　　　　　　　　　　 南方基金管理股份有限公司

基金托管人　　　　　　　　　　　中国农业银行股份有限公司

注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方希元”。

　　　　　　　　　　 §3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：人民币元

　　　　　 主要财务指标　　　　　　 报告期（2021 年 10 月 1 日－2021 年 12 月 31 日）

1.本期已实现收益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　64,499,817.75

2.本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 316,649,216.53

3.加权平均基金份额本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.1744

4.期末基金资产净值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 3,984,814,716.32

5.期末基金份额净值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1.9984

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益

水平要低于所列数字；

　　2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收

益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　　　　　

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