金山办公：中国国际金融股份有限公司关于北京金山办公软件股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告

　　　　　　　　 中国国际金融股份有限公司

　　　　　 关于北京金山办公软件股份有限公司

　 股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告

　　中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）受天津奇文一维企业

管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“奇文一维”）、天津奇文二维企业管

理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“奇文二维”）、天津奇文三维企业管理

咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“奇文三维”）、天津奇文四维企业管理咨

询合伙企业（有限合伙）（以下简称“奇文四维”）、天津奇文五维企业管理咨询

合伙企业（有限合伙）（以下简称“奇文五维”）、天津奇文六维企业管理咨询合

伙企业（有限合伙）（以下简称“奇文六维”）、天津奇文七维企业管理咨询合伙

企业（有限合伙）（以下简称“奇文七维”）、天津奇文九维企业管理咨询合伙企

业（有限合伙）（以下简称“奇文九维”）、天津奇文十维企业管理咨询合伙企业

（有限合伙）（以下简称“奇文十维”）（以下合称“出让方”）委托，组织实施出

让方以向特定机构投资者询价转让减持所持有的北京金山办公软件股份有限公

司（以下简称“金山办公”或“上市公司”）首次公开发行前已发行的股份（以

下简称“本次询价转让”）。

　　根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市

公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》（以下简

称“《实施细则》”）等相关规定，中金公司对本次询价转让的实施过程和出让方

与受让方的合规性进行了审慎核查，并出具本核查报告。具体情况如下：

一、本次询价转让概况

（一）本次询价转让出让方

　序号　　　　 参与转让的股东名称　　　 持股数量（股）　　　持股比例

　 1　　　　　　　　奇文一维　　　　　　　 2,441,550　　　　　　　　　 0.53%

　 2　　　　　　　　奇文二维　　　　　　　 1,302,550　　　　　　　　　 0.28%

　　　　　　　　　　　　　　　　　　1

　序号　　　　　　 参与转让的股东名称　　　　　　　 持股数量（股）　　　　　　 持股比例

　　3　　　　　　　　　　奇文三维　　　　　　　　　　　3,119,800　　　　　　　　　　　　　 0.68%

　　4　　　　　　　　　　奇文四维　　　　　　　　　　　9,367,798　　　　　　　　　　　　　 2.03%

　　5　　　　　　　　　　奇文五维　　　　　　　　　　 30,115,517　　　　　　　　　　　　　 6.53%

　　6　　　　　　　　　　奇文六维　　　　　　　　　　　1,196,450　　　　　　　　　　　　　 0.26%

　　7　　　　　　　　　　奇文七维　　　　　　　　　　　7,002,134　　　　　　　　　　　　　 1.52%

　　8　　　　　　　　　　奇文九维　　　　　　　　　　　2,956,550　　　　　　　　　　　　　 0.64%

　　9　　　　　　　　　　奇文十维　　　　　　　　　　　1,398,702　　　　　　　　　　　　　 0.30%

注：持股数量截止 2022 年 1 月 11 日收盘，与金山办公 2022 年 1 月 12 日公告的《北京金山办公软件股份

有限公司股东询价转让计划书》一致

　　 经核查，本次询价转让的出让方不存在违反《实施细则》第五条及第六条规

定的：“股东存在《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易

所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》规定的不得减

持股份情形的，不得进行询价转让。”“根据《上市规则》的相关规定，科创公司

处于年度报告披露期内但尚未披露年度报告的，控股股东、实际控制人不得参与

询价转让。”等情形，同时亦不存在第十一条规定的：“（一）参与转让的股东是

否违反关于股份减持的各项规定或者关于持股期限的承诺；（二）参与转让的股

东是否存在本细则第五条、第六条规定的情形；（三）拟转让股份是否存在被质

押、司法冻结等权利受限情形；（四）参与转让的股东是否违反国有资产管理相

关规定；（五）本所要求核查的其他事项。”等禁止性情形。奇文一维、奇文二维、

奇文三维、奇文四维、奇文五维、奇文六维、奇文七维、奇文九维、奇文十维符

合参与本次金山办公股份询价转让的条件。

（二）本次询价转让价格

　　 本次询价转让的价格下限为 233.00 元/股，不低于发送认购邀请书之日前 20

个交易日金山办公股票交易均价的 70%（发送认购邀请书之日前 20 个交易日股

票交易均价=发送认购邀请书之日前 20 个交易日股票交易总额/发送认购邀请书

之日 20 个交易日股票交易总量）。本次询价转让由出让方与中金公司按《实施细

则》等相关规定在上款描述确定的转让底价的基础上接受市场询价，根据受让方

申购报价的情况，并严格按照《认购邀请书》中确定的转让价格、受让方及获配

股份数量的程序和规则，确定本次转让价格为 235.03 元/股。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2

（三）本次询价转让数量

　　　　　　　　　　　　　转让股份数　　　　　　　　　　　　　　 占所持股份比　 转让股份来

参与转让的股东名称　　　　　　　　　　　　　 占总股本比例

　　　　　　　　　　　　　　量（股）　　　　　　　　　　　　　　　　 例　　　　　　 源

　　　 奇文一维　　　　　　 215,154　　　　　　　　0.05%　　　　　　 8.81%　　　首发前股份

　　　 奇文二维　　　　　　 101,226　　　　　　　　0.02%　　　　　　 7.77%　　　首发前股份

　　　 奇文三维　　　　　

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