指南针：独立董事2021年度述职报告（李文婷）

　　　　　　　　　北京指南针科技发展股份有限公司

　　　　　　　　　　 2021 年度独立董事述职报告

　　本人李文婷，作为北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）

的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《关于在上市公司建

立独立董事制度的指导意见》等法律法规以及《公司章程》的规定，本着客观、

公正、独立的原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全

体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2021 年度履行独立董事职责情况

总结如下：

　　一、 2021 年度出席会议情况

　　本人积极参加了公司召开的董事会、股东大会，本着勤勉尽责的态度，认真

审阅了会议议案及相关材料，主动参与各议案的讨论并提出合理建议，为董事会

的正确、科学决策发挥积极作用。2021 年度，公司董事会、股东大会的召集召

开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。

本人出席会议的情况如下：

　　（一）出席董事会会议情况

　　2021 年度，本人任期内公司共召开 10 次董事会，本人出席会议情况如下：

独立董事姓名　 本年应参加董事　　　　亲自出席　 委托出席（次） 缺席（次）　　　 备注

　　　　　　　　　 会次数　　　　　　（次）

　李文婷　　　　　　 10　　　　　　　　10　　　　　　0　　　　　　　0　　　　　　-

　　1．本人均亲自出席并对出席的董事会会议审议的所有议案投赞成票。

　　2．年内无授权委托其他独立董事出席会议情况。

　　3．年内本人未对公司任何事项提出异议。

　　（二） 出席董事会专门委员会情况

　　　　　　　 审计委员会　　　　　　　　　　　　　　　　提名与薪酬委员会

　　 应出席次数　　　　　　 实际出席次数　　　　应出席次数　　　　　实际出席次数

　　　　　 5　　　　　　　　　　 5　　　　　　　　　 5　　　　　　　　　　　5

　　1． 本人作为公司审计委员会委员，认真履行职责，根据公司实际情况，对

公司审计工作进行监督检查；负责公司内部与外部审计之间的沟通；审核公司的

财务信息及其披露；对内部控制制度的健全和执行情况进行监督；对审计机构出

具的审计意见进行认真审阅，掌握 2021 年审计工作安排及审计工作进展情况，

发挥审计委员会的专业职能和监督作用。

　　 2． 本人作为公司提名与薪酬委员会主任委员，对公司董事、监事及高级管

理人员工作绩效进行评估和考核，审核董事、监事及高级管理人员的薪酬情况；

对公司薪酬政策与方案进行研究，参与制定公司 2021 年限制性股票与股票期权

激励计划（草案）与激励计划实施考核管理办法；对公司董事、高级管理人员的

初选人员进行资格审核，切实履行提名与薪酬委员会委员的责任和义务。

　　 （三）列席股东大会的情况

　　 2021 年度，本人任期内公司共召开 2 次股东大会，本人列席参会 1 次。

　　 二、 发表独立意见情况

　　 根据《公司章程》及其它法律、法规的有关规定，本人对公司下列有关事项

发表了独立意见，具体情况如下：

　时间　　　　　届次　　　　　　　　　　　　　　　　 事项

　　　　　　第十二届董事会　 1.关于公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）

2021.1.20

　　　　　　 第十二次会议　　及其摘要的独立意见

　　　　　　　　　　　　　　 1. 关于调整公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划激

　　　　　　第十二届董事会　 励对象及授予数量的独立意见

2021.1.26

　　　　　　 第十三次会议　　2.关于公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划（草案

　　　　　　　　　　　　　　 修订稿）及其摘要的独立意见

　　　　　　第十二届董事会　 1.关于向激励对象授予 2021 年限制性股票与股票期权的独

2021.2.8

　　　　　　 第十四次会议　　立意见

　　　　　　　　　　　　　　 1.关于公司 2020 年度利润分配方案的独立意见

　　　　　　　　　　　　　　 2.关于聘任会计师事务所的独立意见

　　　　　　　　　　　　　　 3.关于公司非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项

　　　　　　第十二届董事会

2021.4.23　　　　　　　　　　说明的独立意见

　　　　　　 第十五次会议

　　　　　　　　　　　　　　 4.关于确认公司 2020 年度关联交易的独立意见

　　　　　　　　　　　　　　 5.关于 2020 年度董事、高级管理人员薪酬以及修改公司董

　　　　　　　　　　　　　　 事、监事及高级管理人员薪酬管理制度的独立意见

　时间　　　　　届次　　　　　　　　　　　　　　　　 事项

　　　　　　　　　　　　　　 6.关于《2020 年度内部控制自我评价报告》的独立意见

　　　　　　　　　　　　　　 7.关于公司 2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告

　　　　　　　　　　　　　　 的独立意见

　　　　　　　　　　　　　　 8. 关于公司变更部分募集资金投资项目的独立意见

　　　　　　　　　　　　　　 9. 关于使用部分闲置募集资金以及自有资金进行现金管理

　　　　　　　　　　　　　　 的独立意见

　　　　　　　　　　　　　　 10.关于 2020 年度公司对外担保情况的独立意见

　　　　　　　　　　　　　　 11. 关于公司部分董事、高级管理人员变动的独立意见

　　　　　　第十二届董事会

2021.6.4　　　　　　　　　　 1.关于补选第十二届董事会独立董事的独立意见

　　　　　　 第十六次会议

　

查看公告全文…