国泰农惠定期开放债券型证券投资基金2021年第四季度报告

　　　　　　　　　　国泰农惠定期开放债券型证券投资基金 2021 年第 4 季度报告

国泰农惠定期开放债券型证券投资基金

　　　　2021 年第 4 季度报告

　　　　　2021 年 12 月 31 日

　 基金管理人：国泰基金管理有限公司

　 基金托管人：中国农业银行股份有限公司

　 报告送出日期：二�二二年一月二十四日

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 国泰农惠定期开放债券型证券投资基金 2021 年第 4 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　§1　　重要提示

　 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2022 年 1 月 20 日复核

了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。

　 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定

盈利。

　 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅

读本基金的招募说明书。

　 本报告中财务资料未经审计。

　 本报告期自 2021 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　§2　　　　 基金产品概况

基金简称　　　　　　　　　国泰农惠定期开放债券

基金主代码　　　　　　　　005816

交易代码　　　　　　　　　005816

基金运作方式　　　　　　　契约型开放式

基金合同生效日　　　　　　2019 年 3 月 20 日

报告期末基金份额总额　　　49,064,803.84 份

　　　　　　　　　　　　　 本基金在追求安全、保持资产流动性以及严格控制风险的基础

投资目标　　　　　　　　　上，通过积极主动的投资管理，力争为持有人提供较长期稳定

　　　　　　　　　　　　　 的投资回报。

　　　　　　　　　　　　　 1、封闭期投资策略：（1）久期策略；（2）收益率曲线策略；

　　　　　　　　　　　　　 （3）类属配置策略；（4）利率品种策略；（5）信用债策略；

投资策略

　　　　　　　　　　　　　 （6）回购套利策略；（7）资产支持证券投资策略。

　　　　　　　　　　　　　 2、开放期投资策略：开放期内，本基金为保持较高的组合流动

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 国泰农惠定期开放债券型证券投资基金 2021 年第 4 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　性，方便投资人安排投资，在遵守本基金有关投资限制与投资

　　　　　　　　　　　　　　比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种。

业绩比较基准　　　　　　　 中证综合债指数收益率

　　　　　　　　　　　　　　本基金为债券型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基

风险收益特征　　　　　　　 金，低于混合型基金和股票型基金，属于较低预期风险和预期

　　　　　　　　　　　　　　收益的产品。

基金管理人　　　　　　　　 国泰基金管理有限公司

基金托管人　　　　　　　　 中国农业银行股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　§3　　主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 单位：人民币元

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　报告期

　　　　　 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 (2021 年 10 月 1 日-2021 年 12 月 31 日)

1.本期已实现收益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 525,779.64

2.本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 835,247.95

3.加权平均基金份额本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.0170

4.期末基金资产净值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　52,204,884.98

5.期末基金份额净值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1.0640

注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收

益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水

平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　　　　　　　净值增长　　　　净值增长　　　业绩比较　　　业绩比较

　　阶段　　　　　　　　　　

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