国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年第四季度报告

　　　　　　　　 国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2021 年第 4 季度报告

国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金

　　　　　　　2021 年第 4 季度报告

　　　　　　　　2021 年 12 月 31 日

　　　　 基金管理人：国泰基金管理有限公司

　　　　 基金托管人：中国银行股份有限公司

　　　　 报告送出日期：二�二二年一月二十四日

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　　　　　　　　　　　　 国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2021 年第 4 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 §1　　重要提示

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2022 年 1 月 20 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定

盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅

读本基金的招募说明书。

　　本报告中财务资料未经审计。

　　本报告期自 2021 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

　　　　　　　　　　　　　　　　 §2　　　　 基金产品概况

基金简称　　　　　　　　　　 国泰聚利价值定期开放灵活配置混合

基金主代码　　　　　　　　　 005746

交易代码　　　　　　　　　　 005746

基金运作方式　　　　　　　　 契约型开放式

基金合同生效日　　　　　　　 2018 年 3 月 27 日

报告期末基金份额总额　　　　 754,673,967.90 份

投资目标　　　　　　　　　　 在严格控制风险的前提下，追求稳健的投资回报。

　　　　　　　　　　　　　　　　1、封闭期投资策略：（1）大类资产配置策略 ；（2）

　　　　　　　　　　　　　　　股票投资策略； （3）存托凭证投资策略；（4）债券投

　　　　　　　　　　　　　　　资策略；（5）中小企业私募债投资策略；（6）资产支持

投资策略

　　　　　　　　　　　　　　　证券投资策略；（7）股指期货投资策略；（8）权证投资

　　　　　　　　　　　　　　　策略。

　　　　　　　　　　　　　　　2、开放期投资策略：开放期内，本基金为保持较高的组

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　　　　　　　　　　　　　　　　　合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本基金有关投资

　　　　　　　　　　　　　　　　　限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资

　　　　　　　　　　　　　　　　　品种。

业绩比较基准　　　　　　　　　　 沪深 300 指数收益率×50%＋中债综合指数收益率×50%

　　　　　　　　　　　　　　　　　本基金为混合型基金，是证券投资基金中预期收益和预期

风险收益特征　　　　　　　　　　 风险中等的产品。基金的预期风险和预期收益高于债券型

　　　　　　　　　　　　　　　　　基金和货币市场基金，低于股票型基金。

基金管理人　　　　　　　　　　　 国泰基金管理有限公司

基金托管人　　　　　　　　　　　 中国银行股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　§3　　主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 单位：人民币元

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　报告期

　　　　　 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 (2021 年 10 月 1 日-2021 年 12 月 31 日)

1.本期已实现收益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 20,085,547.30

2.本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 37,264,340.20

3.加权平均基金份额本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.0337

4.期末基金资产净值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　894,193,149.50

5.期末基金份额净值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1.1849

注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收

益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；

（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水

平要低于所列数字。

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