华兰疫苗：发行人首次公开发行股票并在创业板上市提示公告

　　　　　　　　　　　　华兰生物疫苗股份有限公司

　　　　首次公开发行股票并在创业板上市提示公告

　　　　　 保荐机构（主承销商）：华泰联合证券有限责任公司

　　 华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称“发行人”、“华兰疫苗”或“公司”）

首次公开发行股票并在创业板上市申请已经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）

创业板上市委员会委员审议通过，并已经中国证券监督管理委员会同意注册（证监

许可〔2022〕2号）。《华兰生物疫苗股份有限公司首次公开发行股票并在创业板

上市招股意向书》及附件披露于中国证券监督管理委员会指定网站（巨潮资讯网，

网 址 www.cninfo.com.cn ； 中 证 网 ， 网 址 www.cs.com.cn ； 中 国 证 券 网 ， 网 址

www.cnstock.com；证券时报网，网址www.stcn.com；证券日报网，网址www.zqrb.cn），

并置备于发行人、深交所、本次发行股票保荐机构（主承销商）华泰联合证券有限

责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构（主承销商）”）的住所，供

公众查阅。

　　 敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下申购及缴款、弃购股份处理等

方面，并认真阅读今日刊登的《华兰生物疫苗股份有限公司首次公开发行股票并

在创业板上市初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）。

具体内容如下：

　　 1、本次网下发行申购日与网上申购日同为 2022 年 2 月 8 日（T 日），其中，

网下申购时间为 9:30-15:00，网上申购时间为 9:15-11:30，13:00-15:00。投资者在

2022 年 2 月 8 日（T 日）进行网上和网下申购时无需缴付申购资金。

　　 2、所有拟参与本次初步询价且符合相关投资者条件的网下投资者，须按照相

关要求在 2022 年 1 月 25 日（T-5 日）中午 12:00 前注册并提交核查材料，注册及

提 交 核 查 材 料 时 请 登 录 华 泰 联 合 证 券 IPO 网 下 投 资 者 核 查 系 统

（https://inst.htsc.com/institution/ib-inv/#/ordinaryipo）。

　　 3、本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符

合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售

A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发

行”）相结合的方式进行。

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　　本次发行的战略配售由发行人的高级管理人员和核心员工参与本次战略配售

设立的专项资产管理计划和保荐机构相关子公司跟投（如本次发行价格超过剔除

最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后通过公开

募集方式设立的证券投资基金（以下简称“公募基金”）、全国社会保障基金（以下

简称“社保基金”）、基本养老保险基金（以下简称“养老金”）、根据《企业年金基

金管理办法》设立的企业年金基金（以下简称“企业年金基金”）和符合《保险资

金运用管理办法》等规定的保险资金（以下简称“保险资金”）报价中位数、加权

平均数孰低值，保荐机构相关子公司将按照相关规定参与本次发行的战略配售）组

成。

　　　 4、发行人和保荐机构（主承销商）将通过网下初步询价直接确定发行价格，

网下不再进行累计投标询价。

　　　 5、网下发行对象：本次网下发行对象为经中国证券业协会注册的证券公司、

基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外机构投资者以及符合一

定条件的私募基金管理人等专业机构投资者。

　　　 6、初步询价：本次发行初步询价时间为 2022 年 1 月 26 日（T-4 日）的 9:30-

15:00。在上述时间内，符合条件的网下投资者可通过深交所网下发行电子平台填

写、提交申购价格和拟申购数量。

　　　 网下投资者在本次初步询价开始前，应通过深交所网下发行电子平台提交定

价依据和内部研究报告给出的建议价格或价格区间。未在询价开始前提交定价依

据和建议价格或价格区间的网下投资者，不得参与本次询价。

　　　 参与创业板网下询价的投资者可以为其管理的多个配售对象分别填报不同

的报价，每个网下投资者最多填报 3 个报价，且最高报价不得高于最低报价的

120%。网下投资者及其管理的配售对象报价应当包含每股价格和该价格对应的拟

申购股数，同一配售对象只能有一个报价。相关申报一经提交，不得全部撤销。因

特殊原因需要调整报价的，应重新履行报价决策程序，在深交所网下发行电子平

台填写说明改价理由、改价幅度的逻辑计算依据以及之前报价是否存在定价依据

不充分、报价决策程序不完备等情况，并将有关材料存档备查。

　　　 网下投资者申报价格的最小变动单位为 0.01 元，初步询价阶段网下配售对象

最低拟申购数量设定为 50 万股，拟申购数量最小变动单位设定为 10 万股，即网

下投资者指定的配售对象的拟申购数量超过 50 万股的部分必须是 10 万股的整数

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倍，每个配售对象的拟申购数量不得超过 1,360 万股。

　　 本次网下发行每个配售对象的申购股数上限为 1,360 万股，约占网下初始发

行数量的 49.99%。网下投资者及其管理的配售对象应严格遵守行业监管要求，加

强风险控制和合规管理，审慎合理确定申购价格和申购数量。参与初步询价时，请

特别留意申报价格和申购数量对应的申购金额是否超过其提供给保荐机构（主承

销商）及在深交所网下发行电子平台填报的 2022 年 1 月 19 日（T-9 日）的资产规

模或资金规模。保荐机构（主承销商）发现配售对象不遵守行业监管要求，超过其

向保荐机构（主承销商）提交资产证明材料中相应资产规模或资金规模申购的，则

该配售对象的申购无效。

　　 参与本次华兰疫苗网下询价的投资者应于 2022 年 1 月 25 日（T-5 日）中午

12:00　 前 通 过 华 泰 联 合 证 券　　　　　　　IPO　 网 下 投 资 者 核 查 系 统

（https://inst.htsc.com/institution/ib-inv/#/ordinaryipo）提交承诺函及相关核查材

料，并向保荐机构（主承销商）提供资产证明核查材料。如投资者拒绝配合核查、

未能完整提交相关材料或者提交的材料不足以排除其存在法律、法规、规范性文

件禁止参与网下发行情形的，发行人和保荐机构（主承销商）将拒绝其参与本次网

下发行、将其报价作为无效报价处理或不予配售，并在《发行公告》中予以披露。

网下投资者违反规定参与本次新股网下发行的，应自行承担由此产生的全部责任。

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