诺安纯债定开：诺安纯债定期开放债券型证券投资基金2021年第4季度报告

　　　　　　　　　　　 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 2021 年第 4 季度报告

诺安纯债定期开放债券型证券投资基金

　　　　2021 年第 4 季度报告

　　　　　2021 年 12 月 31 日

　　基金管理人：诺安基金管理有限公司

　　基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　　报告送出日期：2022 年 01 月 24 日

　　　　　　　　　 1

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 2021 年第 4 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　§1 重要提示

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内

容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。

　　基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 01 月 21 日复核了本报告中

的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招

募说明书及其更新。

　　本报告中财务资料未经审计。

　　本报告期自 2021 年 10 月 01 日起至 2021 年 12 月 31 日止。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　§2 基金产品概况

2.1 基金基本情况

基金简称　　　　　　　　　　　　　　　　　诺安纯债定期开放债券

场内简称　　　　　　　　　　　　　　　　　诺安纯债定开

基金主代码　　　　　　　　　　　　　　　　163210

基金运作方式　　　　　　　　　　　　　　　契约型开放式

基金合同生效日　　　　　　　　　　　　　　2013 年 03 月 27 日

报告期末基金份额总额　　　　　　　　　　　153,735,698.61 份

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　本基金在有效控制风险的前提下，通过对影响债券市场各类要

投资目标　　　　　　　　　　　　　　　　　素的分析以及投资组合的积极主动管理，力争获得超过业绩比

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　较基准的长期稳定收益。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1、封闭期投资策略

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　在封闭期内，为合理控制本基金开放期的流动性风险，并满足

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　每次开放期的流动性需求，原则上本基金在投资管理中将持有

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　债券的组合久期与封闭期进行适当的匹配。同时，在遵守本基

投资策略　　　　　　　　　　　　　　　　　金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　的投资品种，减小基金净值的波动。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2、开放期投资安排

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　在开放期，本基金原则上将使基金资产保持现金状态，基金管

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　理人将采取各种有效管理措施，保障基金运作安排，防范流动

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 2021 年第 4 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　性风险，满足开放期流动性的需求。在开放期前根据市场情况，

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　进行相应压力测试，制定开放期操作规范流程和应急预案，做

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　好应付极端情况下赎回的准备。

业绩比较基准　　　　　　　　　　　　　　三年期定期存款税后收益率

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　本基金为债券型基金，其预期收益和风险水平高于货币市场基

风险收益特征

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　金，低于混合型基金和股票型基金。

基金管理人　　　　　　　　　　　　　　　诺安基金管理有限公司

基金托管人　　　　　　　　　　　　　　　中国工商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称　　　　　　　　　诺安纯债　　　　　　　　　　　　　　　诺安债 C

下属分级基金场内简称　　　　　　　　　　诺安纯债定开　　　　　　　　　　　　　-

下属分级基金的交易代码　　　　　　　　　163210　　　　　　　　　　　　　　　　163211

报告期末下属分级基金的份额总额　　　　　128,387,015.85 份　　　　　　　　　　 25,348,682.76 份

注：本基金的 A 类份额通过场内和场外两种方式交易，上市的证券交易所为“深圳证券交易所”，场内简

称“诺安纯债定开”，场内代码 163210。

　　　　　　　　　　　　　　§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　

查看公告全文…