建龙微纳：第三届监事会第六次会议决议公告

证券代码：688357　　　　　 证券简称：建龙微纳　　　　 公告编号：2022-006

　　　　　　洛阳建龙微纳新材料股份有限公司

　　　　　　第三届监事会第六次会议决议公告

　　　 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、　　　监事会会议召开情况

　　洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第六

次会议于 2022 年 1 月 14 日以现场表决的方式召开。会议应参与表决监事 3 人，

实际参与表决监事 3 人。本次会议的召集、召开程序符合国家有关法律、法规和

《公司章程》《监事会议事规则》的规定。本次会议的召开程序、表决结果均合

法有效。

二、　　　监事会会议审议情况

　　本次会议由监事会主席高培璐先生主持，以记名投票方式审议通过了以下议

案：

　　　 （一）审议通过《关于公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票竞价

结果的议案》

　　根据现行有效的《中华人民共和国证券法》《科创板上市公司证券发行注册

管理办法（试行）》及《上海证券交易所科创板上市公司证券发行与承销业务实

施细则》等相关规定及公司 2020 年度股东大会的授权，公司、主承销商于 2022

年 1 月 6 日向符合条件的投资者发送了《认购邀请书》并正式启动发行，经 2022

年 1 月 11 日投资者报价并根据《认购邀请书》关于确定发行对象、发行价格及

获配股数的原则，确认了公司以简易程序向特定对象发行股票的最终竞价结果如

下：

序　　　　　　　　　　　　　　　　获配价格

　　 认购对象名称　　　　　　　　　　　　　　　　 获配股数（股） 获配金额（元）

号　　　　　　　　　　　　　　　　（元/股）

1　　交银施罗德基金管理有限公司　　　 157.08　　　　　　445,632　　 69,999,874.56

　　 武汉华实劲鸿私募股权投资基

2　　　　　　　　　　　　　　　　　　 157.08　　　　　　254,647　　 39,999,950.76

　　 金合伙企业（有限合伙）

3　　李建锋　　　　　　　　　　　　　 157.08　　　　　　254,647　　 39,999,950.76

4　　中欧基金管理有限公司　　　　　　 157.08　　　　　　127,323　　 19,999,896.84

5　　陈永阳　　　　　　　　　　　　　 157.08　　　　　　127,323　　 19,999,896.84

6　　富国基金管理有限公司　　　　　　 157.08　　　　　　 25,467　　　4,000,356.36

/　　总计　　　　　　　　　　　　　　　　　　 /　　　 1,235,039　　193,999,926.12

　　 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

　　 （二）审议通过《关于与特定对象签署附生效条件的股份认购协议的议案》

　　 根据现行有效的《中华人民共和国证券法》《科创板上市公司证券发行注册

管理办法（试行）》及《上海证券交易所科创板上市公司证券发行与承销业务实

施细则》等相关规定及公司 2020 年度股东大会的授权，公司于 2022 年 1 月 6 日

正式启动发行，根据最终的竞价结果及《认购邀请书》的要求，公司同意与以下

特定对象签署附生效条件的股份认购协议：

　　 1、与交银施罗德基金管理有限公司签署《洛阳建龙微纳新材料股份有限公

司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票之附条件生效的股份认购协议》

　　 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权

　　 2、与武汉华实劲鸿私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）签署《洛阳建

龙微纳新材料股份有限公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票之附条件

生效的股份认购协议》

　　 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权

　　 3、与李建锋签署《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2021 年度以简易程序

向特定对象发行股票之附条件生效的股份认购协议》

　　 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权

　　 4、与中欧基金管理有限公司签署《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2021

年度以简易程序向特定对象发行股票之附条件生效的股份认购协议》

　　 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权

　　5、与陈永阳签署《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2021 年度以简易程序

向特定对象发行股票之附条件生效的股份认购协议》

　　表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权

　　6、与富国基金管理有限公司签署《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2021

年度以简易程序向特定对象发行股票之附条件生效的股份认购协议》

　　表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权

　　（三）审议通过《关于公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票募集

说明书真实性、准确性、完整性的议案》

　　根据现行有效的《中华人民共和国证券法》《科创板上市公司证券发行注册

管理办法（试行）》等相关规定及公司 2020 年度股东大会的授权，结合公司具体

情况，就本次发行事宜，公司编制了《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2021

年度以简易程序向特定对象发行 A 股股票募集说明书》，该文件不存在虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，内容真实、准确、完整。

　　表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

　　（四）审议通过《关于更新公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票

预案的议案》

　　根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及中国证监会

发布的《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律、法规和

规范性文件的规定及公司 2020 年度股东大会的授权，结合公司实际情况，公司

更新了洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行

股票预案，本次更新不涉及方案调整。

　　更新后的《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2021 年度以简易程序向特定

对象发行股票预案》具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站

（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　表决结果：3 票同意，0 票反对，0

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