精锻科技：安信证券关于精锻科技2021年度定期现场检查报告

　　　　　　　　　　　 安信证券股份有限公司

　　　　　　　关于江苏太平洋精锻科技股份有限公司

　　　　　　　　　　 2021年度定期现场检查报告

保荐机构名称：安信证券股份有限公司　　　　 被保荐公司简称：精锻科技（300258）

保荐代表人姓名：赵冬冬　　　　　　　　　　 联系电话：021-35082501

保荐代表人姓名：徐恩　　　　　　　　　　　 联系电话：021-35082796

现场检查人员姓名：赵冬冬、徐恩

现场检查对应期间：2021年度

现场检查时间：2022年1月4日

一、现场检查事项　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 现场检查意见

（一）公司治理　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　是　　 否　不适用

现场检查手段：1、对上市公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员进行访

谈；2、查看公司公开信息披露文件；3、对三会文件及相关资料进行查阅；4、查阅公

司章程和各项规章制度。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规　　　　　　　　　　 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行　　　　　　　　　　　 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认　　　　　　 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立　　　　　 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争　　　　　　 √

（二）内部控制

现场检查手段：1、对内部审计制度、报告、会议资料进行查阅；2、对公司董事会秘

书、审计部经理等有关人员进行访谈，了解公司内部控制运行情况。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

（如适用）

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

部门提交的工作计划和报告等（如适用）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部

审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √

（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：1、对公司董事会秘书进行访谈；2、对信息披露等有关文件及相关资

料进行查阅；3、查阅投资者关系活动记录等。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致　　　　　　　　　√

2.公司已披露的内容是否完整　　　　　　　　　　　　　　√

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展　　√

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项　　　　　　　　√

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在证券交易所互动易网站

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

刊载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：1、查阅公司关联交易制度，公司与控股股东及其他关联方的关联交易情

况，包括交易事项、交易金额、决策程序、表决资料等；2、网络媒体搜索，核查是否有

负面报道；3、对公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈。

1.是否建立了防止控股股东

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