华夏鼎禄三个月定期开放债券型发起式证券投资基金开放日常申购、赎回、转换业务的公告

华夏鼎禄三个月定期开放债券型发起

式证券投资基金开放日常申购、赎回、

　　　　转换业务的公告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　公告送出日期：2022年1月20日

　　1公告基本信息

　　基金名称　　　　　　　　　　　　　华夏鼎禄三个月定期开放债券型发起式证券投资基金

　　基金简称　　　　　　　　　　　　　华夏鼎禄三个月定开债券

　　基金主代码　　　　　　　　　　　　005862

　　基金运作方式　　　　　　　　　　　契约型、定期开放式

　　基金合同生效日　　　　　　　　　　2018年10月11日

　　基金管理人名称　　　　　　　　　　华夏基金管理有限公司

　　基金托管人名称　　　　　　　　　　浙商银行股份有限公司

　　基金注册登记机构名称　　　　　　　华夏基金管理有限公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》《华夏鼎禄三个月定期开放债券型发

　　公告依据　　　　　　　　　　　　 起式证券投资基金基金合同》《华夏鼎禄三个月定期开放债券型发起式证券投资

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 基金招募说明书（更新）》

　　申购起始日　　　　　　　　　　　　2022年1月24日

　　赎回起始日　　　　　　　　　　　　2022年1月24日

　　转换转入起始日　　　　　　　　　　2022年1月24日

　　转换转出起始日　　　　　　　　　　2022年1月24日

　　各基金份额类别的简称　　　　　　　华夏鼎禄三个月定开债券A　　　　　　 华夏鼎禄三个月定开债券C

　　各基金份额类别的交易代码　　　　　005862　　　　　　　　　　　　　　　005863

　　该基金份额类别是否开放申购、赎

　　　　　　　　　　　　　　　　　 是　　　　　　　　　　　　　　　　　　 是

　　回、转换业务

　　　2日常申购、赎回、转换业务的办理时间

　　　华夏鼎禄三个月定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金” ）采取在封闭期内封

闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式。 本基金本次开放期为2022年1月24日至2022年2

月25日（含当日）。

　　　本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或

者超过50%，本基金不向个人投资者销售。

　　　投资人办理基金份额的申购、赎回、转换业务的开放日为相应开放期的每个工作日，具体办理时

间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国

证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回等业务时除外。

　　　若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前

述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办

法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　　3日常申购业务

　　　3.1申购金额限制

　　　投资者通过直销机构或华夏财富办理本基金的申购业务时，A类、C类基金份额每次最低申购金

额均为1.00元（含申购费），具体业务办理请遵循基金管理人直销机构及华夏财富的相关规定。

　　　投资者通过其他代销机构办理本基金的申购业务时， 每次最低申购金额以各代销机构的规定为

准。 具体业务办理请遵循各代销机构的相关规定。

　　　基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的限制。 基金管理人必须在调整

前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　　3.2申购费率

　　 （1）对于A类基金份额，投资者在申购时需交纳前端申购费。 申购费由申购人承担，用于市场推

广、销售、登记结算等各项费用。 申购费率如下：

　　　　　　　　　　　　　　　　 申购金额（含申购费）　　　　　　　　　　　　　　　　　 前端申购费率

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 50万元以下　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.8%

　　　　　　　　　　　 50万元以上（含50万元）-200万元以下　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.6%

　　　　　　　　　　　200万元以上（含200万元）-500万元以下　　　　　　　　　　　　　　　　　0.4%

　　　　　　　　　　　　　　　 500万元以上（含500万元）　　　　　　　　　　　　　　　　每笔1,000.00元

　　通过基金管理人的直销中心申购本基金的养老金客户， 其前端申购费率在以上规定申购费率基

础上实行1折优惠，固定费率不设优惠。

　　养老金客户包括全国社会保障基金、基本养老保险基金、企业年金、职业年金以及养老目标基金、

个人税收递延型商业养老保险、养老理财、专属商业养老保险、商业养老金等第三支柱养老保险相关

产品。 如将来出现经监管部门认可的新的养老金类型，基金管理人可通过招募说明书更新或发布临时

公告将其纳入养老金客户范围。 非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。

　　（2）本基金C类基金份额不收取申购费，收取销售服务费，销售服务费年费率为0.10%。

　　基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方

式实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　3.3其他与申购相关的事项

　　为保护现有基金份额持有人的利益，加强基金投资运作的稳定性，华夏基金管理有限公司（以下

简称“本公司” ）决定于本次开放期（2022年1月24日至2022年2月25日期间）对本基金A类、C类基金

份额的申购及转换转入业务进行限制，即单个投资人单日累计申购及转换转入申请本基金A类或C类

基金份额的合计申请金额均应不超过人民币50万元，如申请金额超过上述限制，本基金有权部分或全

部拒绝。 投资者办理具体业务时

查看公告全文…