城发环境：2022年第一次临时股东大会的法律意见书

　 河南金学苑律师事务所

关于城发环境股份有限公司

2022 年第一次临时股东大会的

　　　　法律意见书

　　　 二�二二年一月

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　法律意见书

　　　　　　　　　 河南金学苑律师事务所

　　　　　　　　关于城发环境股份有限公司

　　　　　　　 2022 年第一次临时股东大会的

　　　　　　　　　　　　 法律意见书

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 金法字[2022]第 0118 号

致：城发环境股份有限公司

　　河南金学苑律师事务所（以下简称“本所”）接受城发环境股份

有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席公司 2022

年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），就本次股东

大会的召集和召开程序，出席本次股东大会人员的资格、召集人资格，

会议的表决程序、表决结果等相关事宜出具法律意见书。

　　为出具法律意见书，本所律师根据中华人民共和国现行有效的法

律、行政法规、部门规章及其他规范性文件之规定，审查了公司提供

的如下相关文件，包括：

　　1.公司现行有效的公司章程及作为其附件的股东大会议事规则

（日期为 2020 年 9 月 18 日，以下统称“《公司章程》”）；

　　2. 公 司 于 2022 年 1 月 1 日 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 法律意见书

http://www.cninfo.com.cn 的《城发环境股份有限公司第六届董事会第

四十四次会议决议公告》、《城发环境股份有限公司第六届监事会第

四十次会议决议公告》、《城发环境股份有限公司关于召开 2022 年

第一次临时股东大会的通知》（以下简称“《会议通知》”）以及其

他与本次股东大会相关的公告；

　　3.公司本次股东大会股权登记日（2022 年 1 月 11 日）的股东名

册、出席现场会议股东的到会登记记录及持股凭证资料；

　　4.公司本次股东大会议案及其他会议文件。

　　本所出具本法律意见书基于公司向本所提供的文件、所作出的陈

述和说明是完整、真实和有效的，公司保证一切足以影响本法律意见

书的事实和文件均已向本所披露，无任何隐瞒、疏漏之处。

　　本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的使用。未经本所事

先书面同意，本法律意见书不得向任何第三方提供，或被任何第三方

所依赖，或用作任何其他目的。本所律师同意将本法律意见书随本次

股东大会决议按有关规定予以公告。

　　本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、

《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公

司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《深圳证券

交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关法律、

法规、规范性文件及《公司章程》的规定，并按照律师行业公认的业

务标准、道德规范及勤勉尽职精神，出具本法律意见书如下：

　　一、关于本次股东大会的召集与召开程序

　　1.本次股东大会的召集

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　法律意见书

　　2021 年 12 月 31 日，公司召开了第六届董事会第四十四次会议，

会议通过了《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的议案》。

　　为召开本次股东大会，2022 年 1 月 1 日公司董事会在《证券时

报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网

http://www.cninfo.com.cn 刊登了《城发环境股份有限公司关于召开

2022 年第一次临时股东大会的通知》的公告，以公告方式将会议的

时间、地点、召开方式、审议事项、出席会议人员的资格等内容通知

了全体股东。《会议通知》中载明公司将于 2022 年 1 月 18 日下午

15:00 点召开本次股东大会，公告日期距本次股东大会的召开日期已

超过法定日期 15 日。

　　2.本次股东大会的召开

　　本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式召开，具体如

下：

　　本次股东大会现场会议于 2022 年 1 月 18 日下午 15:00 时在郑州

市金水区农业路东 41 号投资大厦 A 座 16 层召开，召开时间和地点与

公司公告的时间和地点一致。本次股东大会由公司董事长朱红兵主持。

　　网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行投票的时间为

2022 年 1 月 18 日（星期二）9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过互联网

投票系统进行投票的时间为 2022 年 1 月 18 日（星期二）9:15-15:00。

　　经核查，公司董事会按照《公司法》、《股东大会规则》、《上

市规则》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规

定召集本次股东大会，并对本次股东大会审议的议案内容进行了充分

披露，公司本次股东大会召开时间、地点及会议内容与会议通知所载

明的相关内容一致。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 法律意见书

　　本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合相关法

律、法规、规范性文件及《公司章程》的约定，合法有效。

　　二、关于出席本次股东大会人员的资格与召集人资格

　　1.出席本次股东大会人员的资格

　　根据本次股东大会《会议通知》，有权出席本次股东大会的人员

为 2022 年 1 月 11 日（股权登记日）下午收市时所有在中国证券登记

结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司股东。上述本公司全

体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议

和参加表决，或在网络投票时间内参加网络投票。

　　本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册及其他相关文

件进行了核查，参加本次股东大会的股东及股东代理人情况如下:

　　（1）出席本次股东大会股东总体情况

　　参加本次股东大会现场会议及网络投票的股东及股东代理人共

计 11 名，代表公司的股份数为 425951943 股，占公司总股份的

66.33

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