龙源电力：龙源电力集团股份有限公司股东大会议事规则

　　　　　　龙源电力集团股份有限公司

　　　　　　　　股东大会议事规则

　　　　　　　　　　　第一章 总 则

　　第一条 为了维护全体股东的合法权益，规范龙源电力集团

股份有限公司（以下简称“公司”）的行为，保证公司股东大会规

范、高效运作，确保股东平等、有效地行使权利，根据《中华人

民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国

证券法》《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》《香港联合交

易所有限公司证券上市规则》及《龙源电力集团股份有限公司章

程》（以下简称“公司章程”）等法律法规及规范性文件，制定本

规则。

　　第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程和本

规则的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。

　　公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。

公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使

职权。

　　第三条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：

　　(一)　 决定公司的经营方针和投资计划；

　　(二)　 选举和更换非由职工代表出任的董事，决定有关董

事的报酬事项；

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -1-

　　　(三)　 选举和更换非由职工代表出任的监事，决定有关监

事的报酬事项；

　　　(四)　 审议批准董事会的报告；

　　　(五)　 审议批准监事会的报告；

　　　(六)　 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；

　　　(七)　 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

　　　(八)　 对公司增加或者减少注册资本作出决议；

　　　(九)　 对公司合并、分立、解散、清算和变更公司形式等

事项作出决议

　　　(十)　 对公司发行债券或其他证券及上市方案作出决议；

　　　(十一) 对公司聘用、解聘或者不再续聘会计师事务所作出

决议；

　　　(十二) 修改公司章程；

　　　(十三) 审议批准法律、法规和公司章程规定需要股东大会

审批的担保事项；

　　　(十四) 审议批准公司在一年内购买、出售重大资产超过公

司最近一期经审计资产总额百分之十的事项；

　　　(十五) 审议批准变更募集资金用途事项；

　　　(十六) 审议批准股权激励计划；

　　　(十七) 审议代表公司有表决权的股份百分之三以上（含百

分之三）的股东的提案；

　　　(十八) 审议公司股票上市地监管规则要求应由股东大会作

-2-

出决议的其他事项；

　　(十九) 法律、行政法规及本章程规定应当由股东大会作出

决议的其他事项。

　　第四条 对于法律法规及规范性文件、公司股票上市地上市

规则、公司章程规定应当由股东大会决定的事项，必须由股东大

会对该等事项进行审议，以保障公司股东对该等事项的决策权。

　　在必要、合理且不违反法律法规及规范性文件、公司股票上

市地上市规则强制性规定的情况下，对于与所决议事项有关的、

无法在股东大会的会议上立即作出决定的具体相关事项，股东大

会可以授权或委托董事会在股东大会授权或委托的范围内作出

决定。

　　非经股东大会事前批准，公司不得与董事、监事、总经理和

其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管

理交予该人负责的合同。

　　第五条 股东大会分为年度股东大会、临时股东大会。股东

大会由董事会召集。年度股东大会每年召开一次，并应当于上一

个会计年度结束之后的六个月内举行。

　　有下列情形之一的，董事会应当在两个月内召开临时股东大

会：

　　(一)董事人数不足《公司法》规定的人数或少于公司章程要

求的三分之二时；

　　(二)公司未弥补亏损达股本总额的三分之一时；

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -3-

　　　(三)单独或者合计持有公司发行在外的有表决权的股份百

分之十以上（含百分之十）的股东以书面形式要求召开临时股东

大会时；

　　　(四)董事会认为必要或监事会提议召开时；或

　　　(五)二分之一（含二分之一）以上独立董事提出召开时。

　　　前述第（三）项规定的持股比例的计算，以股东提出书面要

求之日作为计算基准日。

　　　公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告中国证监

会派出机构和证券交易所，说明原因并公告。

　　　持有不同种类股份的股东，为类别股东。除其他类别股东外，

内资股股东和 H 股股东视为不同类别股东。公司拟变更或废除

类别股东权利，应当依照公司章程的规定经股东大会以特别决议

通过并召开类别股东大会。只有类别股东才可以参加类别股东大

会。

　　　第六条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具

法律意见并公告：

　　　(一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规

则和公司章程的规定；

　　　(二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；

　　　(三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效；

　　　(四)应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。

　　　　　　　　　 第二章 股东大会的召集

-4-

　　第七条 董事会应当在本规则第五条规定的期限内按时召集

股东大会。

　　第八条 单独或者合并持有在该拟举行的会议上有表决权的

股份百分之十以上（含百分之十）的两个或者两个以上的股东，

可以签署一份或者数份同样格式内容的书面要求，提请董事会召

集临时股东大会或者类别股东会议，并阐明会议的议题。前述持

股数按股东提出书面要求日计算。

　　第九条 董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，

在收到第八条书面要求后十日内提出同意或不同意召开临时股

东大会或者类别股东会议的书面反馈意见。董事会同意召开股东

大会或类别股东会议的，应当在作出董事会决议后的五日内发出

召开股东大会或类别股东会议的通知，通知中对原请求的变更，

应当征得相关股东的同意。

　　如果董事会不同意召开股东大会或类别股东会议，或者在收

到第八条书面要求后十日内没有作出反馈的，单独或者合计持有

公司在该拟举行的会议上有表决权的股份百分之十以上（含百分

之十）的股东有权向监事会提议召开临时股东大会或者类别股东

会议，并应当以书面形式向监事会提出请求。

　　监事会同意召开股东大会或类别股东会议的，应在收到请求

五日内发出召开股东大会或类别股东会议的通知，通知中对原提

案的变更，应当征得相关股东的同意。

　　监事会未在规定期限内发出股东大会或类别股东会议通知

　　　　　　　　　　　

查看公告全文…