高争民爆：投资管理办法

　　　　　　　　　　 西藏高争民爆股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　　 投资管理办法

　　　　　　　　　　　　　　　 第一章总则

　　第一条为规范西藏高争民爆股份有限公司（以下简称“公司”）投资行

为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，合理有效的使用资金，使资金的

收益最大化，依照《中华人民共和国公司法》《民法典》等法律法规以及《公

司章程》的规定，结合公司实际情况制定本办法。

　　第二条本办法所称的投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资

金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，进行各种形式的投资活

动。投资包括对子公司、联营企业、合营企业投资，委托理财，委托贷款，投

资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等。

　　第三条按照投入货币性质资产或非货币性质资产等方式，公司投资分为一

类投资和二类投资。

　　一类投资主要指：固定资产、无形资产投资；包括基本建设、技术改造、

科技开发、固定资产购置和无形资产购置、自建自用及以土地使用权、商标、

专利、非专利技术等的投资。

　　二类投资主要指：股权投资；通过独资、控股、参股形式设立新公司，或

者以购买其他公司股权、认购增资、债转股、资产重组等方式以取得目标公司

权益，从而获得目标公司全部或部分经营管理权或收益权的投资。

　　第四条本办法适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司（以下统称

“子公司”）的一切投资行为。

　　第五条建立本办法旨在建立有效的控制机制，对公司及子公司在组织资

源、资产、投资等经营运作过程中进行风险控制，保障资金运营的安全性和收

益性，提高公司抗风险能力。

　　第六条投资的原则：

　　1、必须遵循国家法律、法规及产业政策的规定及相关部委投资监管规定；

符合公司管理制度和程序规范。

　　2、必须符合公司发展战略，有利于增强公司竞争力，有利于合理配置企业

资源，创造良好经济效益，促进公司可持续发展；

　　3、必须规模适度、量力而行，不影响公司主营业务的发展；

　　4、投资的产权关系明确、清晰，确保投资的安全、完整，实现保值增值。

　　5、必须坚持效益优先的原则。

　　本办法公司办公室、科研中心、董事会办公室为责任部门，各级子公司、

财务部、审计部等部门为配合部门。

　　　　　　　　　　第二章投资管理组织体系及职责

　　第七条公司股东大会、董事会、总经理办公会为公司投资的决策机构，各

自在其权限范围内，对公司的投资做出决策，党委会对需审批的重大事项进行

前置研究，其他任何部门和个人无权做出投资的决定。

　　第八条公司对投资管理实行备案与审批制度，对项目投资决策实行集中决

策和分级授权管理模式。

　　第九条公司投资管理相关职能部门职责

　　公司遵循投资项目的研究与决策审批、审批与执行、执行与监督检查相互

分离的原则，结合公司各部门特点，明确部门职责如下：

　　（一）办公室（负责公司一类投资中基本建设、固定资产购置、自建自用

及以土地使用权等的投资）

　　1、编制部门职责范围内的一类投资管理相关制度。

　　2、编制部门职责范围内公司一类投资项目年度投资计划及年中计划调整，

办理对公司各部门及各第一层级企业年度投资项目的批示。

　　3.归口上报、衔接上级监管部门的投资管理工作。

　　4.负责主管范围内投资项目的信息筛选、机会研究，提出投资意见和建议

方案，尽职调查、可行性研究报告、撰写投资项目评审报告等资料，并组织立

项申请报告的评审。

　　5.负责组织履行由公司审批的一类投资项目或配合牵头部门开展前期工作

和项目投资的流程管理。

　　6.负责履行由公司审批的一类投资项目的决策会议等程序和有关会议召开

工作联络。

　　7.负责投资统计、投资信息化管理。

　　8.协调投资项目涉及的政府主管部门、专项审查机构、行政许可（允许）

机构的沟通联络工作。

　　9.负责由公司审批的一类投资项目建设、运维阶段涉及的投资合同/协议

（含补充协议）的监督管理工作。

　　（二）董事会办公室（负责二类股权投资）

　　1.编制部门职责范围内的二类投资管理相关制度。

　　2.编制公司二类投资项目年度投资计划及年中计划调整,办理对公司各部门

及各第一层级企业年度二类投资项目的批示。

　　3.负责公司二类投资项目的信息筛选、机会研究，提出投资意见和建议方

案，组织履行投资决策程序。

　　4.负责主管范围内二类投资项目的尽职调查、可行性研究报告、撰写投资

项目评审报告等资料，并组织立项申请报告的评审。

　　5.负责组织履行由公司审批的二类投资项目或配合牵头部门开展前期工作

和项目投资的决策程序和流程管理。

　　6.负责履行由公司审批的二类投资项目决策会议等程序和有关会议召开工

作联络。

　　7.协调二类投资项目涉及的政府主管部门、专项审查机构、行政许可（允

许）机构的沟通联络工作。

　　8.负责已 批准投资事项的落 实与监管，包括投资 合同/协议 （含补充协

议）、方案执行等工作。

　　9.负责建立健全二类投资管理基础信息台帐，全面掌握公司及各第一层级

企业的投资情况。

　　（三）财务部

　　1.提供公司投资项目评审的专业意见。

　　2.负责公司投资项目的财务核算、预决算、税务风险等管理工作。

　　3.负责公司投资项目所涉及的资本金出资拨付工作。

　　4.负责公司投资所涉股权转让的资产审计、评估相关工作。

　　5.协助有关部门提供投资业务相关资料。

　　（四）法务部

　　1.提供需公司审批的投资项目评审的专业意见，对投资项目的合法合规

性，相关协议、合同、章程等法律文件的合法性、规范性以及相应的法律风险

措施进行审核。

　　2.协助有关部门提供投资业务相关资料。

　　（五）审计部

　　1.负责牵头组织投资后评价工作。

　　2.负责监督企业对本办法的执行情况，发现企业投资行为不符合国家法律

法规及自治区政策规定时及时提出意见。

　　3.负责根据需要组织开展投资项目专项审计，审计重点包括投资项目可

研、决策、投资方向、资金使用、投资收益、投资风险管理等内容。

　　（六）科研中心（负责公司一类投资中技术改造、科技开发、商标、专

利、非专利技术等的投资）

　　1.科研中心是

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