晶丰明源：广发证券股份有限公司关于上海晶丰明源半导体股份有限公司本次交易相关内幕知情人买卖股票情况的自查报告的核查意见

　　　　　　　　　　　　　广发证券股份有限公司

　　　　　　　　　 关于上海晶丰明源半导体股份有限公司

　 本次交易相关内幕知情人买卖股票情况的自查报告的核查意见

　　上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称“上市公司”、“晶丰明源”）

拟以发行股份及支付现金的方式购买李鹏等 14 名交易对方持有的南京凌鸥创芯

电子有限公司 95.75%的股权，同时拟向不超过 35 名特定对象发行股份募集配套

资金（以下简称“本次交易”）。

　　根据《上市公司重大资产重组管理办法（2020 年修订）》、《科创板上市公

司重大资产重组特别规定》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通

知》（证监公司字[2007]128 号）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式

准则第 26 号――上市公司重大资产重组（2018 年修订）》（证监会公告[2018]36

号）、《监管规则适用指引――上市类第 1 号》等文件的规定，广发证券股份有

限公司（以下简称“广发证券”或“独立财务顾问”）作为本次交易的独立财务

顾问，对上市公司本次交易相关内幕信息知情人买卖公司股票的情况的自查报告

进行了核查，具体如下：

　　一、本次交易的内幕信息知情人的自查期间

　　本次交易的内幕信息知情人的自查期间为上市公司就本次交易停牌之日起

前六个月至《上海晶丰明源半导体股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并

募集配套资金报告书（草案）》披露之前一日止，即 2020 年 12 月 21 日至 2021

年 10 月 12 日。

　　二、本次交易的内幕信息知情人核查范围

　　本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：

　　1、上市公司及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；

　　2、交易对方及其董事、监事、高级管理人员或主要负责人及相关知情人员；

　　　　　　　　　　　　　　　　　　1

　　3、上市公司控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员及相关

　　知情人员；

　　4、标的公司及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；

　　5、为本次交易提供服务的相关中介机构及其经办人员；

　　6、上述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成年子女。

　　三、本次交易相关人员买卖股票的情况

　　根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持

股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》，以及本次交易的相关各

方及证券服务机构出具的《自查报告》，本次交易相关人员在自查期间买卖晶丰

明源股票的情况具体如下：

　　（一）标的公司相关人员买卖股票的情况如下：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　买卖数量　 剩余股数

买卖主体　　 身份　　　　　 买卖时间　　　　　买/卖

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（股）　 （股）

　　　　　　　　　　　　2020 年 12 月 28 日　 买入　　　400　　　 10,880

　　　　　　　　　　　　 2021 年 1 月 4 日　　买入　　　200　　　 11,080

　　　　　　　　　　　　 2021 年 2 月 8 日　　买入　　　644　　　 11,724

　　　　　　　　　　　　2021 年 4 月 27 日　　卖出　　　500　　　 11,224

　　　　　　　　　　　　2021 年 4 月 27 日　　卖出　　　500　　　 10,724

　　　　　 交易对方、　 2021 年 4 月 27 日　　卖出　　　500　　　 10,224

　　　　　 标的公司实　 2021 年 4 月 27 日　　卖出　　　500　　　 9,724

　李鹏　　 际控制人、

　　　　　 董事长、总　 2021 年 4 月 27 日　　卖出　　　500　　　 9,224

　　　　　　 经理　　　 2021 年 4 月 27 日　　卖出　　　500　　　 8,724

　　　　　　　　　　　　2021 年 4 月 27 日　　卖出　　　500　　　 8,224

　　　　　　　　　　　　2021 年 4 月 27 日　　卖出　　　500　　　 7,724

　　　　　　　　　　　　2021 年 4 月 27 日　　卖出　　　500　　　 7,224

　　　　　　　　　　　　2021 年 4 月 27 日　　卖出　　　500　　　 6,724

　　　　　　　　　　　　2021 年 4 月 27 日　　卖出　　　500　　　 6,224

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2

　　　　　　　　　　　 2021 年 4 月 27 日　 卖出　　 500　　　　　5,724

　　　　　　　　　　　 2021 年 5 月 6 日　　卖出　　 500　　　　　5,224

　　　　　　　　　　　 2021 年 5 月 6 日　　卖出　　 500　　　　　4,724

　　　　　　　　　　　 2021 年 5 月 6 日　　卖出　　 500　　　　　4,224

　　　　　　　　　　　 2021 年 5 月 6 日　　卖出　　 500　　　　　3,724

　　　　　　　　　　　 2021 年 5 月 6 日　　卖出　　 500　　　　　3,224

　　　　　　　　　　　 2021 年 5 月 6 日　　卖出　　 500　　　　　2,724

　　针对李鹏买卖上市公司股票的情况，独立财务顾问执行了如下核查程序：

　　1、获取并查验李鹏出具的自查报告；

　　2、核对《信

查看公告全文…