富国上海金交易型开放式证券投资基金联接基金二0二一年第3季度报告

富国上海金交易型开放式证券投资基金联接基金

　　　　　二 0 二一年第 3 季度报告

　　　　　　 2021 年 09 月 30 日

　　基金管理人： 富国基金管理有限公司

　　基金托管人： 上海浦东发展银行股份有限公

　　　　　　　　 司

　　 送出日期： 2021 年 10 月 27 日

　　　　　　　　　　　　　　 §1　　 重要提示

　　富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记

载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及

连带责任。

　　基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021

年 10 月 25 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保

证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资

产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策

前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本报告财务资料未经审计。

　　本报告期自 2021 年 7 月 1 日起至 2021 年 9 月 30 日止。

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　　　　　　　　　　　　 §2　 基金产品概况

2.1　 基金产品概况

基金简称　　　　　　　　　　　 富国上海金 ETF 联接

基金主代码　　　　　　　　　　 009504

基金运作方式　　　　　　　　　 契约型开放式

基金合同生效日　　　　　　　　 2020 年 07 月 24 日

报告期末基金份额总额　　　　　 103,260,239.15

　　　　　　　　　　　　　　　 本基金通过投资于目标 ETF，紧密跟踪上

投资目标　　　　　　　　　　　 海金价格，追求与业绩比较基准相似的回

　　　　　　　　　　　　　　　 报。

　　　　　　　　　　　　　　　 本基金以目标 ETF 作为其主要投资标的，

　　　　　　　　　　　　　　　 方便投资者通过本基金投资目标 ETF。本

　　　　　　　　　　　　　　　 基金并不参与目标 ETF 的管理。在正常市

　　　　　　　　　　　　　　　 场情况下，本基金力争净值增长率与业绩

　　　　　　　　　　　　　　　 比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对

投资策略

　　　　　　　　　　　　　　　 值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。

　　　　　　　　　　　　　　　 本基金具体的资产配置策略、目标 ETF 投

　　　　　　　　　　　　　　　 资策略、黄金现货合约投资策略、债券投

　　　　　　　　　　　　　　　 资策略、资产支持证券投资策略详见法律

　　　　　　　　　　　　　　　 文件。

　　　　　　　　　　　　　　　 上海黄金交易所上海金集中定价合约（合

业绩比较基准　　　　　　　　　 约代码：SHAU）午盘基准价格收益率×

　　　　　　　　　　　　　　　 95%+银行活期存款利率（税后）×5%

　　　　　　　　　　　　　　　 本基金为 ETF 联接基金，目标 ETF 主要投

　　　　　　　　　　　　　　　 资对象为黄金现货合约，故本基金风险收

　　　　　　　　　　　　　　　 益特征与目标 ETF 相似，即与国内黄金资

风险收益特征

　　　　　　　　　　　　　　　 产的风险收益特征相似，不同于股票型基

　　　　　　　　　　　　　　　 金、混合型基金、债券型基金和货币市场

　　　　　　　　　　　　　　　 基金。

基金管理人　　　　　　　　　　 富国基金管理有限公司

基金托管人　　　　　　　　　　 上海浦东发展银行股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　　　 富国上海金 ETF 联 富国上海金 ETF 联接

下属分级基金的基金简称

　　　　　　　　　　　　　　　 接A　　　　　　　　 C

下属分级基金的交易代码　　　　 009504　　　　　　　009505

报告期末下属分级基金的份额总额

　　　　　　　　　　　　　　　 61,926,559.38　　41,333,679.77

（单位：份）

2.1.1 目标基金基本情况

基金名称　　　　　　　　　　　　富国上海金交易型开放式证券投

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　资基金

基金交易代码　　　　　　　　　　　　518680

基金运作方式　　　　　　　　　　　　交易型开放式

基金合同生效日　　　　　　　　　　　2020 年 07 月 06 日

基金份额上市的证券交易所　　　　　　上海证券交易所

上市日期　　　　　　　　　　　　　　2020 年 07 月 28 日

基金管理人名称　　　　　　　　　　　富国基金管理有限公司

基金托管人名称　　　　　　　　　　　上海浦东发展银行股份有限公司

2.1.2 目标基金产品概况

投资目标　　　　　　　　　　　　　　紧密跟踪上海金价格，追求跟踪偏

　　　　　　　　　　　　　　　　　　离度和跟踪误差最小化。

投资策略　　　　　　　　　　　　　　富国上海金交易型开放式证券投

　　　　　　　　　　　　　　　　　　资基金将

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