富国科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金二0二一年第3季度报告

富国科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金

　　　　　　　二 0 二一年第 3 季度报告

　　　　　　　　 2021 年 09 月 30 日

　　　　基金管理人： 富国基金管理有限公司

　　　　基金托管人： 招商银行股份有限公司

　　　　　送出日期： 2021 年 10 月 27 日

　　　　　　　　　　　　　　 §1　　 重要提示

　　富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记

载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及

连带责任。

　　基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 10 月

25 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核

内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资

产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策

前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本报告财务资料未经审计。

　　本报告期自 2021 年 7 月 1 日起至 2021 年 9 月 30 日止。

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　　　　　　　　　　　　 §2　 基金产品概况

基金简称　　　　 富国科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合

场内简称　　　　 科创富国

基金主代码　　　 501077

交易代码　　　　 501077

　　　　　　　　 契约型，开放式。

　　　　　　　　 本基金合同生效后的前 3 年为封闭运作期，自基金合同生

　　　　　　　　 效日（含基金合同生效日）至 3 年后的年度对日前一日止。

　　　　　　　　 在封闭运作期内，本基金不办理申购和赎回业务，但投资

　　　　　　　　 者可在本基金上市交易后通过上海证券交易所交易基金份

基金运作方式　　 额。

　　　　　　　　 封闭运作期内基金上市交易后，投资者可将其持有的场外

　　　　　　　　 基金份额通过办理跨系统转托管业务转至场内后上市交

　　　　　　　　 易。封闭运作期届满后，本基金转为富国创新企业灵活配

　　　　　　　　 置混合型证券投资基金（LOF），并接受场外、场内的申购、

　　　　　　　　 赎回申请。

基金合同生效日　 2019 年 06 月 11 日

报告期末基金份额 988,526,086.57

总额（单位：份）

　　　　　　　　 在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资

投资目标

　　　　　　　　 回报，力争实现基金资产的长期稳健增值。

　　　　　　　　 本基金界定科创主题相关证券包括科创主题相关公司发行

　　　　　　　　 的股票和债券。本基金既可以通过战略配售投资科创板股

　　　　　　　　 票，也可以通过二级市场买入科创板股票。封闭运作期内，

　　　　　　　　 本基金主要采用资产配置策略、战略配售策略、股票投资

　　　　　　　　 策略、存托凭证投资策略和债券投资策略等投资策略。封

　　　　　　　　 闭运作期后，本基金不再采用战略配售策略。本基金通过

　　　　　　　　 定量与定性相结合的方法，采用“自上而下”的资产配置

　　　　　　　　 方法确定各类资产的配置比例。本基金投资股票时，根据

投资策略

　　　　　　　　 市场整体估值水平评估系统性风险，根据指数估值水平（中

　　　　　　　　 证 500 指数的市净率 P/B）决定股票资产的投资比例。本

　　　　　　　　 基金通过价值分析，采用自上而下方法确定债券投资策略，

　　　　　　　　 采取久期管理、类属配置等积极投资策略，发现、确认并

　　　　　　　　 利用细分市场失衡，实现组合增值。本基金的资产配置策

　　　　　　　　 略、战略配售策略、科创主题相关证券的界定、股票、存

　　　　　　　　 托凭证、债券、资产支持证券投资策略、股指期货投资策

　　　　　　　　 略、国债期货投资策略详见法律文件。

　　　　　　　　 中国战略新兴产业成份指数收益率*50%+中债总指数收益

业绩比较基准

　　　　　　　　 率*50%

　　　　　　　　 本基金为混合型证券投资基金，其预期风险收益水平高于

风险收益特征　　 债券型基金及货币市场基金，低于股票型基金。本基金将

　　　　　　　　 投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、

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　　　　　　　　　　　　　 投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

　基金管理人　　　　　　　 富国基金管理有限公司

　基金托管人　　　　　　　 招商银行股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　§3　　主要财务指标和基金净值表现

　3.1　　主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位： 人民币元

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　报告期（2021 年 07 月 01 日-2021

　　　　　　　　　主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年 09 月 30 日）

　1.本期已实现收益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　258,150,603.79

　2.本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-219,800,739.42

　3.加权平均基金份额本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -0.222

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