南方平衡配置混合型证券投资基金2021年第3季度报告

南方平衡配置混合型证券投资基金

　　　2021 年第 3 季度报告

　　　　　　　2021 年 09 月 30 日

　　基金管理人：南方基金管理股份有限公司

　　基金托管人：中国农业银行股份有限公司

　　送出日期：2021 年 10 月 27 日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 南方平衡配置混合型证券投资基金 2021 年第 3 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　　§1 重要提示

　 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 10 月 25 日复

核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏。

　 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一

定盈利。

　 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细

阅读本基金的招募说明书。

　 本报告中财务资料未经审计。

　 本报告期自 2021 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

　　　　　　　　　　　　　　 §2 基金产品概况

基金简称　　　　　　　　　　　　　南方平衡配置混合

基金主代码　　　　　　　　　　　　202212

交易代码　　　　　　　　　　　　　202212

基金运作方式　　　　　　　　　　　契约型开放式

基金合同生效日　　　　　　　　　　2017 年 7 月 15 日

报告期末基金份额总额　　　　　　　125,184,393.19 份

　　　　　　　　　　　　　　　　　根据对宏观经济形势的研究，判断经济所处的经济周期

　　　　　　　　　　　　　　　　　阶段、景气循环状况和未来运行趋势，积极把握股票、

投资目标　　　　　　　　　　　　　债券等市场发展趋势，重点挖掘企业的核心竞争力，在

　　　　　　　　　　　　　　　　　适度控制风险的前提下，追求基金资产的长期稳定增

　　　　　　　　　　　　　　　　　值。

　　　　　　　　　　　　　　　　　本基金将通过对资本市场发展趋势的积极把握，实现主

　　　　　　　　　　　　　　　　　动资产配置策略，并且在资产配置基础上，精选出具有

投资策略　　　　　　　　　　　　　核心竞争力的企业进行投资。本基金债券投资将以优化

　　　　　　　　　　　　　　　　　流动性管理、分散投资风险为主要目标，同时根据需要

　　　　　　　　　　　　　　　　　进行积极操作，以提高基金收益。

　　　　　　　　　　　　　　　　　沪深 300 指数收益率×50%+中证全债指数收益率×

业绩比较基准

　　　　　　　　　　　　　　　　　50%

　　　　　　　　　　　　　　　　　该基金为混合型证券投资基金，其预期收益和风险高于

风险收益特征

　　　　　　　　　　　　　　　　　货币市场基金、债券型基金，而低于股票型基金。

基金管理人　　　　　　　　　　　　南方基金管理股份有限公司

基金托管人　　　　　　　　　　　　中国农业银行股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　 第 1 页 共 11 页

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 南方平衡配置混合型证券投资基金 2021 年第 3 季度报告

注：1.本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方平衡配

置”。

　　2.本基金转型日期为 2017 年 7 月 15 日，该日起原南方保本混合型证券投资基金正式变

更为南方平衡配置混合型证券投资基金。

　　　　　　　　　　 §3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 单位：人民币元

　　　　　 主要财务指标　　　　　　　报告期（2021 年 7 月 1 日－2021 年 9 月 30 日）

1.本期已实现收益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 19,746,139.74

2.本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -27,623,014.64

3.加权平均基金份额本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-0.2182

4.期末基金资产净值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　354,141,431.05

5.期末基金份额净值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2.8290

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益

水平要低于所列数字；

　　2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收

益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　　　　　　　　　　　　　　份额净值增　　　　　　　　　　业绩比较基

　　　　　　　 份额净值增　　　　　　　　　　业绩比较基

　 阶段　　　　　　　

查看公告全文…