南方广利回报债券型证券投资基金2021年第3季度报告

南方广利回报债券型证券投资基金

　　　2021 年第 3 季度报告

　　　　　　　2021 年 09 月 30 日

　　基金管理人：南方基金管理股份有限公司

　　基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　　送出日期：2021 年 10 月 27 日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 南方广利回报债券型证券投资基金 2021 年第 3 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　　§1 重要提示

　 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 10 月 25 日复

核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏。

　 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一

定盈利。

　 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细

阅读本基金的招募说明书。

　 本报告中财务资料未经审计。

　 本报告期自 2021 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

　　　　　　　　　　　　　　 §2 基金产品概况

基金简称　　　　　　　　　　南方广利回报债券

基金主代码　　　　　　　　　202105

前端交易代码　　　　　　　　202105

后端交易代码　　　　　　　　202106

基金运作方式　　　　　　　　契约型开放式

基金合同生效日　　　　　　　2010 年 11 月 3 日

报告期末基金份额总额　　　　2,287,200,898.71 份

　　　　　　　　　　　　　　本基金在保持资产流动性及有效控制风险的基础上，追求基

投资目标

　　　　　　　　　　　　　　金资产长期稳定增值。

　　　　　　　　　　　　　　本基金管理人将以经济周期和宏观政策分析为前提，综合运

　　　　　　　　　　　　　　用定量分析和定性分析手段，对证券市场当期的系统性风险

　　　　　　　　　　　　　　以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益

投资策略

　　　　　　　　　　　　　　率进行分析评估，并据此制定本基金在债券、股票、现金等

　　　　　　　　　　　　　　资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，定期或不定期

　　　　　　　　　　　　　　地进行调整，以达到规避风险及提高收益的目的。

业绩比较基准　　　　　　　　中证全债指数

　　　　　　　　　　　　　　本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股

风险收益特征

　　　　　　　　　　　　　　票基金、混合基金，高于货币市场基金。

基金管理人　　　　　　　　　南方基金管理股份有限公司

基金托管人　　　　　　　　　中国工商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称　　　南方广利债券 A/B　　　　　　　 南方广利债券 C

下属分级基金的交易代码　　　202105　　　　　　　　　　　　 202107

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 南方广利回报债券型证券投资基金 2021 年第 3 季度报告

下属分级基金的前端交易代

　　　　　　　　　　　　　　　202105

码

下属分级基金的后端交易代

　　　　　　　　　　　　　　　202106

码

报告期末下属分级基金的份

　　　　　　　　　　　　　　2,015,128,997.20 份　　　 272,071,901.51 份

额总额

注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方广利”。

　　　　　　　　　　 §3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：人民币元

　　　　　　　　　　　　　　　　　 报告期（2021 年 7 月 1 日－2021 年 9 月 30 日）

　　　主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　 南方广利债券 A/B　　　　　　　　　　　　南方广利债券 C

1.本期已实现收益　　　　　　　　　　　　　　　 45,322,577.12　　　　　　　　　　　　5,786,864.77

2.本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　 29,840,367.62　　　　　　　　　　　　3,416,963.11

3.加权平均基金份额本期利

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.0198　　　　　　　　　　　　　　 0.0168

润

4.期末基金资产净值　　　　　　　　　　　　　3,428,794,972.75　　　　　　　　　　　465,432,337.53

5.期末基金份额净值　　　　　　　　　　　　　　 1.702　　　　　　　　　　　 1.711

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益

水平要低于所列数字；

　　2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收

益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与

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