富国成长优选三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金二0二一年第3季度报告

富国成长优选三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金

　　　　　　　二 0 二一年第 3 季度报告

　　　　　　　　 2021 年 09 月 30 日

　　　　基金管理人： 富国基金管理有限公司

　　　　基金托管人： 中国工商银行股份有限公司

　　　　 送出日期： 2021 年 10 月 27 日

　　　　　　　　　　　　　　 §1　　 重要提示

　　富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记

载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及

连带责任。

　　基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 10

月 25 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复

核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资

产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策

前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本报告财务资料未经审计。

　　本报告期自 2021 年 7 月 1 日起至 2021 年 9 月 30 日止。

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　　　　　　　　　　　　　　 §2　 基金产品概况

基金简称　　　　 富国成长优选三年定开混合

基金主代码　　　 005549

交易代码　　　　 005549

　　　　　　　　 契约型，本基金以定期开放方式运作，即采取在封闭期内

基金运作方式

　　　　　　　　 封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式

基金合同生效日　 2018 年 01 月 31 日

报告期末基金份额 406,985,385.45

总额（单位：份）

　　　　　　　　 本基金秉承成长投资的理念，在严格控制风险的前提下，

投资目标　　　　 通过积极主动的资产配置，追求超越业绩比较基准的投资

　　　　　　　　 回报和资产的长期稳健增值。

　　　　　　　　 本基金在资产配置中贯彻“自上而下”的策略， 并通过战

　　　　　　　　 略资产配置策略和战术资产配置策略的有机结合，持续、

　　　　　　　　 动态、优化确定投资组合的资产配置比例；在股票投资方

　　　　　　　　 面，本基金主要采取“自下而上”的选股策略。通过定量

　　　　　　　　 筛选和基本面分析，挑选出成长性良好且估值合理的上市

　　　　　　　　 公司股票进行投资；在债券投资方面，本基金将采用“自

　　　　　　　　 上而下”的投资策略对债券类资产进行合理有效的配置，

投资策略　　　　 并在此框架下进行具有针对性的债券选择。此外，本基金

　　　　　　　　 以定期开放方式运作，本基金在开放期将保持资产适当的

　　　　　　　　 流动性，以应付当时市场条件下的赎回要求，并降低资产

　　　　　　　　 的流动性风险，做好流动性管理。本基金将根据投资目标

　　　　　　　　 和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判断，

　　　　　　　　 进行存托凭证的投资。本基金的中小企业私募债券投资策

　　　　　　　　 略、资产支持证券投资策略和金融衍生工具投资策略详见

　　　　　　　　 法律文件。

　　　　　　　　 中证 800 指数收益率×50%+中债综合全价指数收益率×

业绩比较基准

　　　　　　　　 50%

　　　　　　　　 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股

　　　　　　　　 票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。本基金将投

风险收益特征

　　　　　　　　 资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投

　　　　　　　　 资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

基金管理人　　　 富国基金管理有限公司

基金托管人　　　 中国工商银行股份有限公司

　　　　　　　　　　 §3　　 主要财务指标和基金净值表现

3.1　 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位： 人民币元

　　　　　　　主要财务指标　　　　　　　　 报告期（2021 年 07 月 01 日-2021

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年 09 月 30 日）

　1.本期已实现收益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -32,444,329.30

　2.本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -64,990,060.82

　3.加权平均基金份额本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -0.1597

　4.期末基金资产净值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 481,452,556.10

　5.期末基金份额净值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1.1830

　注：

　上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金

　的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动

　收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变

　动收益。

　3.2　　基金净值表现

　3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　　　　　　　　　　　　 净值增长　　业绩比较　　　 业绩比较基

　　　　　　　 净值

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