富国鼎利纯债三个月定期开放债券型发起式证券投资基金二0二一年第3季度报告

富国鼎利纯债三个月定期开放债券型发起式证券投资基金

　　　　　　　二 0 二一年第 3 季度报告

　　　　　　　　2021 年 09 月 30 日

　　　 基金管理人： 富国基金管理有限公司

　　　 基金托管人： 中国建设银行股份有限公司

　　　　 送出日期： 2021 年 10 月 27 日

　　　　　　　　　　　　　　 §1　　 重要提示

　　富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记

载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及

连带责任。

　　基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 10

月 25 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复

核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资

产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策

前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本报告财务资料未经审计。

　　本报告期自 2021 年 7 月 1 日起至 2021 年 9 月 30 日止。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1

　　　　　　　　　　　　　　 §2　　基金产品概况

基金简称　　　　　　　富国鼎利纯债三个月定期开放债券型发起式

基金主代码　　　　　　004736

交易代码　　　　　　　004736

基金运作方式　　　　　契约型开放式

基金合同生效日　　　　2017 年 06 月 28 日

报告期 末基 金份额　　909,419,363.18

总额（单位：份）

　　　　　　　　　　　本基金在严格控制风险的基础上，通过积极主动的投资管

投资目标　　　　　　　理，力争为持有人提供较高的当期收益以及长期稳定的投

　　　　　　　　　　　资回报。

　　　　　　　　　　　在封闭期内，本基金奉行“自上而下”和“自下而上”相

　　　　　　　　　　　结合的主动式投资管理理念，采用价值分析方法，在分析

　　　　　　　　　　　和判断财政、货币、利率、通货膨胀等宏观经济运行指标

　　　　　　　　　　　的基础上，自上而下确定和动态调整大类资产比例和债券

　　　　　　　　　　　的组合目标久期、期限结构配置及类属配置；同时，采用

投资策略　　　　　　　“自下而上”的投资理念，在研究分析信用风险、流动性

　　　　　　　　　　　风险、供求关系、收益率水平、税收水平等因素基础上，

　　　　　　　　　　　自下而上的精选个券，把握固定收益类金融工具投资机会。

　　　　　　　　　　　开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人

　　　　　　　　　　　安排投资，在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提

　　　　　　　　　　　下，将主要投资于高流动性的投资品种。

　　　　　　　　　　　中债综合财富（总值）指数收益率×90%+1 年期定期存款

业绩比较基准

　　　　　　　　　　　利率（税后）×10%

　　　　　　　　　　　本基金为债券型基金，在通常情况下其预期收益及预期风

风险收益特征

　　　　　　　　　　　险水平高于货币市场基金，低于股票型基金和混合型基金。

基金管理人　　　　　　富国基金管理有限公司

基金托管人　　　　　　中国建设银行股份有限公司

　　　　　　　　　　 §3　　 主要财务指标和基金净值表现

3.1　 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 单位： 人民币元

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 报告期（2021 年 07 月 01 日-2021

　　　　　　　 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 年 09 月 30 日）

1.本期已实现收益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 12,442,259.73

2.本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 12,425,267.55

3.加权平均基金份额本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.0133

4.期末基金资产净值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,119,844,261.87

5.期末基金份额净值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1.2314

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2

　注：

　上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金

　的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动

　收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变

　动收益。

　3.2　　基金净值表现

　3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　　　　　　　　　　　　净值增长　　业绩比较　　　 业绩比较基

　　　　　　　净值增长

　阶段　　　　　　　　　　率标准差　　基准收益　　　 准收益率标　　①-③　　②-④

　　　　　　　　率①

　　　　　　　　　　　　　　②　　　　　率③　　　　　 准差④

过去三个月　　　　1.07%　　　 0.02%　　　　　1.52%　　　　 0.

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