南方智锐混合型证券投资基金2021年第3季度报告

南方智锐混合型证券投资基金 2021 年

　　　　　第 3 季度报告

　　　　　　　 2021 年 09 月 30 日

　　 基金管理人：南方基金管理股份有限公司

　　 基金托管人：中国农业银行股份有限公司

　　 送出日期：2021 年 10 月 27 日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　南方智锐混合型证券投资基金 2021 年第 3 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　　§1 重要提示

　 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 10 月 25 日复

核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏。

　 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一

定盈利。

　 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细

阅读本基金的招募说明书。

　 本报告中财务资料未经审计。

　 本报告期自 2021 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

　　　　　　　　　　　　　　 §2 基金产品概况

基金简称　　　　　　　　　　南方智锐混合

基金主代码　　　　　　　　　007733

交易代码　　　　　　　　　　007733

基金运作方式　　　　　　　　契约型开放式

基金合同生效日　　　　　　　2019 年 9 月 18 日

报告期末基金份额总额　　　　669,031,228.18 份

　　　　　　　　　　　　　　本基金在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下，通

投资目标　　　　　　　　　　过专业化行业深度研究分析，力争实现基金资产的长期稳定

　　　　　　　　　　　　　　增值。

　　　　　　　　　　　　　　本基金资产配置策略通过定性与定量相结合的方法分析宏观

　　　　　　　　　　　　　　经济和证券市场发展趋势，对证券市场当期的系统性风险以

　　　　　　　　　　　　　　及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率

　　　　　　　　　　　　　　进行分析评估，并据此制定本基金在股票、债券、现金等资

投资策略　　　　　　　　　　产之间的配置比例、调整原则和调整范围；综合运用定量和

　　　　　　　　　　　　　　定性分析相结合的股票投资策略、债券投资策略、股指期货

　　　　　　　　　　　　　　等投资策略、国债期货等投资策略、资产支持证券投资策略

　　　　　　　　　　　　　　在保持总体风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合的稳

　　　　　　　　　　　　　　定增值。

　　　　　　　　　　　　　　沪深 300 指数收益率×50%+中证港股通综合指数（人民币）

业绩比较基准

　　　　　　　　　　　　　　收益率×20%+上证国债指数收益率×30%

　　　　　　　　　　　　　　本基金为混合型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收

风险收益特征

　　　　　　　　　　　　　　益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。本

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 南方智锐混合型证券投资基金 2021 年第 3 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金

　　　　　　　　　　　　　　　类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇

　　　　　　　　　　　　　　　率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投

　　　　　　　　　　　　　　　资风险。

基金管理人　　　　　　　　　　南方基金管理股份有限公司

基金托管人　　　　　　　　　　中国农业银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称　　　　南方智锐混合 A　　　　　　　　　 南方智锐混合 C

下属分级基金的交易代码　　　　007733　　　　　　　　　　　　　 007734

报告期末下属分级基金的份

　　　　　　　　　　　　　　587,764,646.58 份　　　　 81,266,581.60 份

额总额

注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方智锐”。

　　　　　　　　　　 §3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 单位：人民币元

　　　　　　　　　　　　　　　　　 报告期（2021 年 7 月 1 日－2021 年 9 月 30 日）

　　　主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　南方智锐混合 A　　　　　　　　　　南方智锐混合 C

1.本期已实现收益　　　　　　　　　　　　　　　 82,424,602.69　　　　　　　　　　10,313,683.05

2.本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　 -142,822,791.03　　　　　　　　　 -18,099,256.55

3.加权平均基金份额本期利

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -0.2022　　　　　　　　　　　　　-

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