上银慧佳盈债券型证券投资基金基金产品资料概要更新(2021年第1号)

　　　　　　　　　上银慧佳盈债券型证券投资基金基金产品资料概要更新

　　　　　　　　　　　　　　　　　 （2021年第1号）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 编制日期：2021 年 5 月 11 日

　　　　　　　　　　　　　　 送出日期：2021 年 5 月 13 日

　　　　　　　　本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

　　　　　　　　作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称　　　　　 上银慧佳盈债券　　　　　基金代码　　　　　　　005666

基金管理人　　　　 上银基金管理有限公司　　基金托管人　　　　　　中国光大银行股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上市交易所及上市日

基金合同生效日　　 2018年05月17日　　　　　　　　　　　　　　　　暂未上市

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　期

基金类型　　　　　 债券型　　　　　　　　　交易币种　　　　　　　人民币

运作方式　　　　　 普通开放式　　　　　　　开放频率　　　　　　　每个开放日

基金经理　　　　　 开始担任本基金基金经理的日期　　　　　　　　　证券从业日期

楼昕宇　　　　　　 2018-05-17　　　　　　　　　　　　　　　　　　2011-07-20

　　　　　　　　　　基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基

　　　　　　　　　　金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；

　　　　　　　　　　连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出

其他

　　　　　　　　　　解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开

　　　　　　　　　　基金份额持有人大会进行表决。法律法规或中国证监会另有规定时，从其规

　　　　　　　　　　定。

二、 基金投资与净值表现

（一）投资目标与投资策略

　　　　　　　　　　　　本基金在综合考虑基金资产收益性、安全性、流动性和有效控制风险的

投资目标

　　　　　　　　　　基础上，通过积极主动的投资管理，力争实现超过业绩比较基准的投资收益。

　　　　　　　　　　　　本基金的投资范围包括国债、金融债券（含商业银行金融债）、中央银

　　　　　　　　　　行票据、企业债券、公司债券、中期票据、中小企业私募债券、短期融资券及

　　　　　　　　　　超级短期融资券、次级债、政府机构债、地方政府债、可分离交易可转换债券

　　　　　　　　　　的纯债部分、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、

　　　　　　　　　　现金等其他金融工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工

投资范围　　　　　 具（但须符合中国证监会的相关规定）。

　　　　　　　　　　　　本基金不买入股票、权证。

　　　　　　　　　　　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行

　　　　　　　　　　适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　　　　　　　　　　　基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的8

　　　　　　　　　　0%，保持不低于基金资产净值的5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，

　　　　　　　　 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。

　　　　　　　　　　　1、资产配置策略；2、债券投资策略；3、中小企业私募债券投资策略；

主要投资策略

　　　　　　　　 4、资产支持证券投资策略

业绩比较基准　　　　 中国债券综合指数收益率

　　　　　　　　　　　本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的中低风险品种，其预期风

风险收益特征

　　　　　　　　 险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

　　注：详见《上银慧佳盈债券型证券投资基金招募说明书》”九、基金的投资”。

（二）投资组合资产配置图表／区域配置图表

（三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

三、 投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在认购／申购／赎回基金过程中收取：

费用类型　　　份额（S）或金额（M）/持有期限（N）　　　　收费方式/费率　　　备注

　　　　　　　 M<100万　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.80%

申购费（前　　100万≤M<300万　　　　　　　　　　　　　　0.50%

收费）　　　　300万≤M<500万　　　　　　　　　　　　　　0.30%

　　　　　　　 500万≤M　　　　　　　　　　　　　　　　　1000.00元/笔

　　　　　　　 N<7天　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1.50%

赎回费

　　　　　　　 7天≤N　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.00%

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 收费方式/年费率

管理费　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.20%

托管费　　　　　　　　　　　　　　　　　　

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