铂力特：中信建投证券股份有限公司关于西安铂力特增材技术股份有限公司2020年度持续督导跟踪报告

　　　　　　　　　　　　　中信建投证券股份有限公司

　　　　　　　　　　关于西安铂力特增材技术股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　2020 年度持续督导跟踪报告

　　　 2019 年 7 月 22 日，西安铂力特增材技术股份有限公司（以下简称“铂力特”、

“公司”）在上海证券交易所科创板上市。根据《科创板首次公开发行股票注册管

理办法（试行）》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创

板股票上市规则》等相关规定，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建

投证券”、“保荐机构”）作为铂力特的保荐机构，对铂力特进行持续督导，持续

督导期为 2019 年 7 月 22 日至 2022 年 12 月 31 日。

　　　 2020 年度，中信建投证券对铂力特的持续督导工作情况总结如下：

　　　 一、持续督导工作情况

序号　　　　　　　　　 工作内容　　　　　　　　　　　　　　　　　持续督导情况

　　　 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对保荐机构已建立健全并有效执行了持续督

1

　　　 具体的持续督导工作制定相应的工作计划　　　　 导制度，并制定了相应的工作计划

　　　 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　保荐机构已与铂力特签订《持续督导协议》，

　　　 前，与上市公司签署持续督导协议，明确双方在

2　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　该协议明确了双方在持续督导期间的权利

　　　 持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　和义务

　　　 备案

　　　 持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2020 年度铂力特在持续督导期间未发生按

　　　 规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券

3　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　有关规定须保荐机构公开发表声明的违法

　　　 交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　违规情况

　　　 媒体上公告

　　　 持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法

　　　 违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当自发

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2020 年度铂力特在持续督导期间未发生违

4　　 现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 法违规或违背承诺等事项

　　　 报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法

　　　 违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1

序号　　　　　　　　　　工作内容　　　　　　　　　　　　　　　　 持续督导情况

　　　 的督导措施等

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回访

　　　 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查

5　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　等方式，了解铂力特经营情况，对铂力特开

　　　 等方式开展持续督导工作

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　展持续督导工作

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　在持续督导期间，保荐机构督导铂力特及其

　　　 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、

　　　 守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布

6　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　部门规章和上海证券交易所发布的业务规

　　　 的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　则及其他规范性文件，切实履行其所做出的

　　　 做出的各项承诺

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　各项承诺

　　　 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制

　　　 度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议 保荐机构督促铂力特依照相关规定健全完

7

　　　 事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规善公司治理制度，并严格执行公司治理制度

　　　 范等

　　　 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　保荐机构对铂力特的内控制度的设计、实施

　　　 括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　和有效性进行了核查，铂力特的内控制度符

8　　 审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　合相关法规要求并得到了有效执行，能够保

　　　 担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　证公司的规范运行

　　　 等重大经营决策的程序与规则等

　　　 督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制

　　　 度，审阅信息披露文件及其他相关文件

查看公告全文…