华宝中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要(更新)

　　　 华宝中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金

　　　　　　　　 基金产品资料概要（更新）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 编制日期：2021年05月13日

　　　　　　　　　　　　　　　送出日期：2021年05月14日

　　　　　　 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

　　　　　　 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称　　　　　　 华宝新材料ETF　　　　　　　基金代码　　　　　　 516360

　　　　　　　　　　 华宝基金管理有限　　　　　　　　　　　　　　　　中国工商银行股份

基金管理人　　　　　　　　　　　　　　　　　　　基金托管人

　　　　　　　　　　 公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　有限公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上市交易所　　　　　 上海证券交易所

基金合同生效日　　　 2021年04月30日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　及上市时间　　　　　 2021年05月13日

基金类型　　　　　　 股票型　　　　　　　　　　 交易币种　　　　　　 人民币

运作方式　　　　　　 普通开放式　　　　　　　　 开放频率　　　　　　 每个开放日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　开始担任本基金

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2021年04月30日

基金经理　　　　　　 陈建华　　　　　　　　　　 基金经理的日期

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　证券从业日期　　　　 1996年06月01日

其他　　　　　　　　 场内简称：新材料ETF

二、基金投资与净值表现

(一) 投资目标与投资策略

投资目标　　　　 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

　　　　　　　　 本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。

　　　　　　　　 为更好地实现基金的投资目标，本基金可能会少量投资于国内依法发行上

　　　　　　　　 市的非成份股（包括中小板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会允许

　　　　　　　　 上市的股票）、债券、债券回购、货币市场工具、股指期货、资产支持证

投资范围　　　　 券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中

　　　　　　　　 国证监会的相关规定）。

　　　　　　　　 本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净

　　　　　　　　 值的90%，且不低于非现金基金资产的80%。本基金的标的指数为中证新材

　　　　　　　　 料主题指数。

　　　　　　　　 本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数成份股及其权重构建基金的

　　　　　　　　 股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动对股票投资组合进

　　　　　　　　 行相应地调整。

主要投资策略

　　　　　　　　 对于出现市场流动性不足、因法律法规原因个别成份股被限制投资等情况，

　　　　　　　　 导致本基金无法获得足够数量的股票时，基金管理人将通过投资成份股、

　　　　　　　　 非成份股、成份股个股衍生品等进行替代。

业绩比较基准　　 中证新材料主题指数收益率

风险收益特征　　 本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1

　　　　　　　　券型基金与货币市场基金。

　　　　　　　　本基金为被动式投资的股票型指数基金，主要采用组合复制策略，跟踪标

　　　　　　　　的指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相

　　　　　　　　似。

(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表

(三) 自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及同期业绩比较基准的比较图

三、投资本基金涉及的费用

(一) 基金销售相关费用

投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不超过0.5%的标准收取佣金。

场内交易费用以证券公司实际收取为准。

(二) 基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

　　　　　　　　 费用类别　　　　　　　　　　　　　　　 收费方式/年费率

　　　　　　　　　管理费　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.50%

　　　　　　　　　托管费　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.10%

注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

四、风险揭示与重要提示

(一) 风险揭示

　　本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应

认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。投资者应及时关注基金管理人出具的适当性

意见，各销售机构关于适当性的意见不必然一致，基金管理人的适当性匹配意见并不表明对

基金的风险和收益做出实质性判断或者保证。基金合同中关于基金风险收益特征与基金风险

等级因考虑因素不同而存在差异。

　　投资者应了解基金的风险收益情况，结合自身投资目的、期限、投资经验及风险承受能

力谨慎决策并自行承担风险，不应采信不符合法律法规要求的销售行为及违规宣传推介材料。

　　1、本基金的特有风险

　　（1）指数化投资的风险：包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数

波动的风险、标的指数编制和计算的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、成份股权

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