城发环境：2020年年度股东大会的法律意见书

　河南金学苑律师事务所

关于城发环境股份有限公司

2020 年年度股东大会的

　　　 法律意见书

　　　二�二一年五月

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　法律意见书

　　　　　　　　　　河南金学苑律师事务所

　　　　　　　　　关于城发环境股份有限公司

　　　　　　　　　　2020 年年度股东大会的

　　　　　　　　　　　　　 法律意见书

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　金法字[2021]第 0512 号

致：城发环境股份有限公司

　　河南金学苑律师事务所（以下简称“本所”）接受城发环境股份

有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席公司 2020

年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），就本次股东大会的召

集和召开程序，出席本次股东大会人员的资格、召集人资格，会议的

表决程序、表决结果等相关事宜出具法律意见书。

　　为出具法律意见书，本所律师根据中华人民共和国现行有效的法

律、行政法规、部门规章及其他规范性文件之规定，审查了公司提供

的如下相关文件，包括：

　　1.公司现行有效的公司章程及作为其附件的股东大会议事规则

（日期为 2020 年 9 月 18 日，以下统称“《公司章程》”）；

　　2. 公 司 于 2021 年 4 月 20 日 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 法律意见书

http://www.cninfo.com.cn 的《城发环境股份有限公司第六届董事会第

三十四次会议决议公告》、《城发环境股份有限公司第六届监事会第三

十一次会议决议公告》、《城发环境股份有限公司关于召开 2020 年年

度股东大会的通知》（以下简称“《会议通知》”）以及其他与本次股东

大会相关的公告；

　　3.公司本次股东大会股权登记日（2021 年 5 月 6 日）的股东名册、

出席现场会议股东的到会登记记录及持股凭证资料；

　　4.公司本次股东大会议案及其他会议文件。

　　本所出具本法律意见书基于公司向本所提供的文件、所作出的陈

述和说明是完整、真实和有效的，公司保证一切足以影响本法律意见

书的事实和文件均已向本所披露，无任何隐瞒、疏漏之处。

　　本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的使用。未经本所事

先书面同意，本法律意见书不得向任何第三方提供，或被任何第三方

所依赖，或用作任何其他目的。本所律师同意将本法律意见书随本次

股东大会决议按有关规定予以公告。

　　本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、

《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东

大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所股票上

市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关法律、法规、规范性文件

及《公司章程》的规定，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范

及勤勉尽职精神，出具本法律意见书如下：

　　一、关于本次股东大会的召集与召开程序

　　1.本次股东大会的召集

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　法律意见书

　　2021 年 4 月 19 日，公司召开了第六届董事会第三十四次会议，

会议通过了《关于召开 2020 年年度股东大会的议案》。

　　为召开本次股东大会，2021 年 4 月 20 日公司董事会在《证券时

报 》、《 中 国 证 券 报 》、《 上 海 证 券 报 》 和 巨 潮 资 讯 网

http://www.cninfo.com.cn 刊登了《城发环境股份有限公司关于召开

2020 年年度股东大会的通知》的公告，以公告方式将会议的时间、

地点、召开方式、审议事项、出席会议人员的资格等内容通知了全体

股东。《会议通知》中载明公司将于 2021 年 5 月 12 日下午 15:00 点

召开本次股东大会，公告日期距本次股东大会的召开日期已超过法定

日期 15 日。

　　2.本次股东大会的召开

　　本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式召开，具体如

下：

　　本次股东大会现场会议于 2021 年 5 月 12 日下午 15:00 时在郑州

市金水区农业路东 41 号投资大厦 A 座 16 层公司会议室召开，召开时

间和地点与公司公告的时间和地点一致。本次股东大会由公司董事长

朱红兵先生主持。

　　网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行投票的时间为

2021 年 5 月 12 日（星期三）9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过互联网

投票系统进行投票的时间为 2021 年 5 月 12 日（星期三）9:15-15:00。

　　经核查，公司董事会按照《公司法》、《股东大会规则》、《上市规

则》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定召

集本次股东大会，并对本次股东大会审议的议案内容进行了充分披露，

公司本次股东大会召开时间、地点及会议内容与会议通知所载明的相

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　法律意见书

关内容一致。

　　本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合相关法

律、法规、规范性文件及《公司章程》的约定，合法有效。

　　二、关于出席本次股东大会人员的资格与召集人资格

　　1.出席本次股东大会人员的资格

　　根据本次股东大会《会议通知》，有权出席本次股东大会的人员

为 2021 年 5 月 6 日（股权登记日）下午收市时所有在中国证券登记

结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司股东。上述本公司全

体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议

和参加表决，或在网络投票时间内参加网络投票。

　　本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册及其他相关文

件进行了核查，参加本次股东大会的股东及股东代理人情况如下:

　　（1）出席本次股东大会股东总体情况

　　参加本次股东大会现场会议及网络投票的股东及股东代理人共

计 41 名，代表公司的股

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