华大基因：中信证券股份有限公司关于深圳华大基因股份有限公司2020年度跟踪报告

　　　　　　　　　　　　 中信证券股份有限公司

　　　　　　　　　　关于深圳华大基因股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　　2020 年度跟踪报告

保荐机构名称：中信证券股份有限公司　　　 被保荐公司简称：华大基因

保荐代表人姓名：焦延延　　　　　　　　　 联系电话：010-6083 6950

保荐代表人姓名： 黄彪　　　　　　　　　　联系电话：0755-2383 5050

一、保荐工作概述

　　　　　　　 项　　　目　　　　　　　　　　　　　　 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件　　　　　　 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次　　　　　 无

数

2．督导公司建立健全并有效执行规章制

度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包　　　　 是。保荐机构已督导公司建立健

括但不限于防止关联方占用公司资源的 全规章制度

制度、募集资金管理制度、内控制度、内

部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度　　　　　　 是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数　　　　　　　　 常规按月检查加专项检查

（2）公司募集资金项目进展是否与信息　　　　　 是

披露文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数　　　　　　　　　　 3次

（2）列席公司董事会次数　　　　　　　　　　　 无

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1

（3）列席公司监事会次数　　　　　　　　　　无

5.现场检查情况

（1）现场检查次数　　　　　　　　　　　　　1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报　　　　是

送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情　　　　无

况

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数　　　　　　　　　　　18 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意　　　　无

见

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数　　　　　　　　　　　无

（2）报告事项的主要内容　　　　　　　　　　不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况　　　　　　不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项　　　　　　　　无

（2）关注事项的主要内容　　　　　　　　　　不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况　　　　　　不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规　　　 是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数　　　　　　　　　　　　　　　1次

（2）培训日期　　　　　　　　　　　　　　　2020 年 12 月 18 日

（3）培训的主要内容　　　　　　　　　　　　新证券法主要变化、对外担保、

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 资金占用、杜绝内幕交易、股票质押

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 风险、股份权益变动信息披露有关规

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 定及相关违规案例等

11.其他需要说明的保荐工作情况　　　　　　　无

　　　　　　　　　　　　　　　　　 2

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

　　　　　 事　 项　　　　　　　　 存在的问题　 采取的措施

1.信息披露　　　　　　　　　　　　　　　　无　　　不适用

2. 公 司 内 部 制 度 的 建立 和

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　无　　　不适用

执行

3．“三会”运作　　　　　　　　　　　　　 无　　　不适用

4. 控 股 股 东 及 实 际 控制 人

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　无　　　不适用

变动

5.募集资金存放及使用　　　　　　　　　　　无　　　不适用

6.关联交易　　　　　　　　　　　　　　　　无　　　不适用

7.对外担保　　　　　　　　　　　　　　　　无　　　不适用

8.收购、出售资产　　　　　　　　　　　　　无　　　不适用

9. 其 他 业 务 类 别 重 要事 项

（ 包 括 对外 投 资 、风 险 投

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　无　　　不适用

资、委托理财、财务资助、

套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中

介 机 构 配合 保 荐 工作 的 情　　　　　　无　　　不适用

况

11.其他（包括经营环境、

业务发展、财务状况、管理

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　无　　　不适用

状况、核心技术等方面的重

大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 未履行

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　是否履　　 承诺的

　　　　　　　　　　　公司及股东承诺事项

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　行承诺　　 原因及

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 解决措

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　3

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

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