大烨智能：华泰联合证券有限责任公司关于江苏大烨智能电气股份有限公司2020年度内部控制自我评价报告的核查意见

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　核查报告

　　　　　　　　　华泰联合证券有限责任公司

　　　　　　　关于江苏大烨智能电气股份有限公司

　　　　　 2020 年度内部控制自我评价报告的核查意见

　　华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”)作

为江苏大烨智能电气股份有限公司(以下简称“大烨智能”或“公司”)首次公开

发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2020 年 6 月修

订）》《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》《深圳证券交易所创业板股票

上市规则（2020 年修订）（以下简称“上市规则”）》《深圳证券交易所创业

板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等文件的要求，对大烨智能 2020 年

度内部控制制度等相关事项进行了核查，并发表核查意见如下：

一、内部控制评价工作情况

　　（一）内部控制评价范围

　　公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风

险领域。

　　公司报告期内纳入内部控制评价范围的主要单位包括江苏大烨智能电气股

份有限公司及其纳入合并范围内的子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合

并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占合并财务报表营业收入总额的

100%。

　　公司纳入评价范围的主要业务和事项包括公司治理结构、机构设置、发展战

略、人力资源、社会责任、企业文化、资金筹集与使用（包括自有资金和募集资

金）、采购及付款、销售及收款、生产流程及成本控制、资产管理、对外投资、

关联交易、对外担保、信息披露、工程项目等。

　　公司报告期纳入重点关注的高风险领域主要包括资金筹集与使用（包括募集

资金和自有资金），采购及付款、销售及收款、资产管理、对外投资、关联交易、

对外担保、信息披露等。

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　　上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理

的主要方面，不存在重大遗漏。

　　（二）公司的内部控制制度体系

　　公司根据《公司法》《江苏大烨智能电气股份有限公司章程》(以下简称“《公

司章程》”)的有关规定，建立了完善和规范的法人治理结构和独立的内部管理

控制制度，制定了《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》

等制度。股东大会、董事会、监事会依法行使各自职权，通过制度的制定和执行，

在完善法人治理结构、提高公司自身素质、规范公司日常运作等方面取得了较大

的进步。公司主要的内部控制制度如下：

　　1、公司的股东大会议事规则

　　为规范公司行为，保证股东大会依法行使职权，大烨智能根据《公司法》等

法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定制定了本规则。公司股东大会议事

规则对股东大会的职权、股东大会的召开方式、股东大会的召集、提案、通知与

变更、会议的出席和登记、会议的召开、表决和决议、关联交易中的股东回避和

表决、股东大会记录、决议的实施等作了明确的规定，保证了大烨智能股东大会

的规范运作。

　　2、公司的董事会议事规则

　　为了进一步规范大烨智能董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会

有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，大烨智能根据《公司

法》等法律、法规和其他规范性文件以及公司章程的规定制订了本规则。公司董

事会议事规则对董事及独立董事任职资格、董事会的构成与职权、董事会专门委

员会、董事会会议的召开、提案、决策程序、决议、会议记录、决议的执行和反

馈等作了明确的规定，保证了公司董事会的规范运作。

　　3、公司的监事会议事规则

　　为保障大烨智能监事会依法独立行使监督权，确保监事会能够高效规范运作

和科学决策，完善公司治理结构，大烨智能根据《公司法》《公司章程》制定了

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本议事规则。公司监事会议事规则对监事的任职资格、权利和义务、监事会的构

成、职权、会议的召开方式、议事程序、决议、会议记录、监事会决议的执行和

反馈等做了明确规定，保证了公司监事会的规范运作。

　　4、公司总经理工作细则

　　为健全和规范大烨智能总经理的工作及经理工作会议的议事和决策程序，保

证公司经营、管理工作的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，大烨智能依

据《公司法》等法律法规和公司章程的相关规定制定了本细则。对公司总经理的

职权、职责和义务、其他高级管理人员的职权、职责和义务、聘任与解聘等作了

明确的规定，保证公司总经理依法行使公司职权，保障股东权益、公司利益和职

工的合法权益不受侵犯。

　　5、公司的财务内部控制管理制度

　　为了建立符合大烨智能管理要求的财务制度体系，加强财务管理和内部控制，

明确经济责任，规范公司及所属各单位的财务行为，维护股东、债权人、公司的

合法权益，大烨智能根据财政部发布的企业会计准则规定，结合公司具体情况制

订了公司财务管理制度。其内容规范了公司财务收支的计划、控制、核算、分析

和考核工作，建立健全了财务核算体系，真实完整地提供公司的会计信息，保证

了定期报告中财务数据的真实可靠。

　　6、公司的人力资源管理制度

　　大烨智能根据《劳动法》等有关法律法规，根据企业发展需要，公司实行了

全员劳动合同制；通过公开招聘的办法引进企业所需人才；在分配体制上，公司

主要采用岗位技能工资为主要形式的内部分配制度。按照国家及地方规定，为职

工个人建立了保障基金，交纳了社会统筹保险基金。

　　7、公司的内部审计制度

　　大烨智能为加强公司内部审计工作管理，提高审计工作质量，实现公司内部

审计工作规范化、标准化，依据《中华人民共和国审计法》《关于内部审计工作

的规定》等法律、法规和公司章程的有关规定，结合公司的实际情况，制定了内

部审计制度，采取定期和不定期的方式依法对会计账目及相关资产进行核查，加

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强内部管理和监督，促进廉政建设，以维护公司的合法权益。

　　8、公司的行政管理制度

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