宁波建工：宁波建工2020年年度股东大会法律意见书

上海段和段（宁波）律师事务所

关于宁波建工股份有限公司

　 2020 年年度股东大会的

　　　 法律意见书

　　　　　 上海段和段（宁波）律师事务所

　　　　　　　关于宁波建工股份有限公司

　　　　　　　　2020 年年度股东大会的

　　　　　　　　　　　 法律意见书

致：宁波建工股份有限公司

　　上海段和段（宁波）律师事务所（以下简称“本所”）接受宁波

建工股份有限公司（以下简称“公司”或“宁波建工”）的委托，就

公司召开 2020 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有

关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”）、《中

华人民共和国证券法》（以下称“《证券法》”）、中国证券监督管

理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会

规则》”）等相关法律、法规和规范性文件以及《宁波建工股份有限

公司章程》（以下称“《公司章程》”）的有关规定，本所指派窦鹤

年、黄晓泽律师出席公司 2020 年年度股东大会（以下称“本次股东

大会”），并出具本法律意见书。

　　为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《证券法》、《律师

事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称“《从业办法》”）

和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职

责，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，审

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上海段和段（宁波）律师事务所　　　　　　　　　　　　　　　　　法律意见书

　　查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资料，并参加

　　了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实

　　真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记

　　载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

　　　　　 本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照

　　律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见

　　如下：

　　一、本次股东大会的召集、召开程序

　　　　 （一）本次股东大会的召集

　　　　　 经查验，本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会分别于

　　2020 年 4 月 20 日、2020 年 4 月 30 日在《中国证券报》、《上海证

　　券报》、《证券日报》、《证券时报》、上海证券交易所网站公开发

　　布了《宁波建工股份有限公司关于召开 2020 年年度股东大会的通知》

　　及《宁波建工股份有限公司关于 2020 年年度股东大会增加临时提案

　　的公告》，该通知载明了本次股东大会召开的时间、地点、议案、会

　　议出席对象、会议登记事项以及参加网络投票的操作程序等，公司已

　　按法律、法规和规范性文件的要求对有关议案的内容进行了充分披露。

　　　　　 (二)本次股东大会的召开

　　　　　 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。现场

　　会议于 2021 年 5 月 11 日下午 14 时 00 分在宁波市鄞州区宁穿路 538

　　号公司总部 5 楼会议室如期召开，会议由公司董事长周杰先生主持。

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　　　　　 本次股东大会网络投票时间为 2021 年 5 月 11 日，其中，通过采

　　用上海证券交易所交易系统投票平台的投票时间为 2021 年 5 月 11 日

　　上午 9:15-9:25,9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过上海证券交易

　　所互联网投票平台的投票时间为 2021 年 5 月 11 日 9:15-15:00。

　　　　　 经查验，公司本次股东大会召开的时间、地点及会议内容与会议

　　通知所载明的相关内容一致。

　　　　　 综上，本律所律师认为，宁波建工本次股东大会的召集、召开程

　　序符合有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

　　二、本次股东大会召集人和出席本次股东大会人员的资格

　　　　　 本次股东大会的召集人为公司董事会。符合法律法规、规范性文

　　件及公司章程规定的召集人的资格。

　　　　　 根据出席会议股东签名及授权委托书，出席本次股东大会现场会

　　议和网络投票的股东及股东代理人共计 19 人，代表股份 355390390

　　股，占公司有表决权股份总数的 36.4098%。除上述股东及股东代理人

　　之外，宁波建工董事、监事、高级管理人员及本所经办律师也参加了

　　本次股东大会。经核查，上述出席本次股东大会人员的资格符合相关

　　法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。

　　三、关于本次股东大会审议的议案

　　　　　 经本所律师核查，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东

　　大会的职权范围，并且与公司发布的股东大会相关公告中所列明的

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　　审议事项相一致。提请本次股东大会审议的议案为：

　　　　　序号　　　　　　　　　　　非累积投票议案名称

　　　1　　　　　　　关于 2020 年度董事会工作报告的议案

　　　2　　　　　　　关于 2020 年度监事会工作报告的议案

　　　3　　　　　　　关于 2020 年度报告及其摘要的议案

　　　4　　　　　　　关于 2020 年度财务决算报告的议案

　　　5　　　　　　　关于 2020 年度利润分配的议案

　　　6　　　　　　　关于 2021 年度银行授信及担保相关事项的议案

　　　　　　　　　　 关于公司 2020 年度日常关联交易情况及 2021 年度日常关联交

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