北方华创：2021年第一次临时股东大会法律意见书

　　　 北京金诚同达律师事务所

　　　　　　　　　　　关于

　北方华创科技集团股份有限公司

二�二一年第一次临时股东大会的

　　　　　　　法律意见书

　　　　 金证法意[2021]字 0510 第 0209 号

中国北京市建国门外大街1号国贸大厦A座十层 100004

电话：010-5706 8585　　　　　 传真：010-8515 0267

　　　　　　　　　　　　1

北京金诚同达律师事务所　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　法律意见书

　　　　　　　　　　　　 北京金诚同达律师事务所

　　　　　　　　 关于北方华创科技集团股份有限公司

　　　　　　　　　 二�二一年第一次临时股东大会的

　　　　　　　　　　　　　　　 法律意见书

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　金证法意[2021]字 0510 第 0209 号

致：北方华创科技集团股份有限公司

　　　 受北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“北方华创”或“公司”）聘

请和北京金诚同达律师事务所（以下简称“本所”）委派，本所律师出席北方华

创二�二一年第一次临时股东大会并对会议的相关事项出具法律意见书。

　　　 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共

和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称

“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务

所证券法律业务执业规则》等法律、法规和规范性文件的要求以及《北方华创科

技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，在会议召开

前和召开过程中，本所律师审查了有关本次股东大会的相关材料，并对股东大会

的召集、召开程序，出席会议的人员资格、召集人资格，提案审议情况，股东大

会的表决方式、表决程序和表决结果等重要事项的合法性进行了现场核验，本所

律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，发表法律意见如

下：

　　　 一、本次股东大会的召集和召开程序

　　　 北方华创二�二一年第一次临时股东大会经公司第七届董事会第九次会议

决议召开，并于 2021 年 4 月 22 日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网

（http://www.cninfo.com.cn）上公告了《北方华创科技集团股份有限公司关于召

开 2021 年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“《会议通知》”）。该《会议通

知》已列明召开本次股东大会的时间、地点、会议内容等相关事项。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2

北京金诚同达律师事务所　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　法律意见书

　　 （一）会议召集人：公司董事会

　　 （二）会议召开方式：

　　 本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开，公司将通过深圳

证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络投票平台，公司股东可以

在网络投票时间内通过上述系统对议案行使表决权。

　　 同一表决权只能选择现场投票、网络投票表决方式中的一种方式。同一表决

权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　 （三）现场会议召开时间、地点：

　　 本次股东大会于 2021 年 5 月 10 日下午 14:30 在北京市经济技术开发区文昌

大道 8 号公司 5C02 会议室召开。

　　 （四）网络投票时间：

　　 1、通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 5 月

10 日的交易时间，即 09:15-09:25、09:30-11:30 和 13:00-15:00；

　　 2、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021 年 5 月 10

日 09:15 至 15:00 期间的任意时间。

　　 经审查，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》和《股东大会规则》

等有关法律、法规和规范性文件的要求，符合《公司章程》的有关规定。

　　 二、出席本次股东大会人员的资格

　　 根据《会议通知》，有权参加本次股东大会的人员为截至 2021 年 4 月 28 日

下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体

股东；公司董事、监事和高级管理人员；公司聘请的律师、保荐代表人。

　　 出席本次股东大会的股东及授权代表共23人，代表股份数为302,596,318股，

占公司有表决权股份总数的60.9502%。其中，出席现场会议的股东及授权代表8

人，代表股份数为230,530,729股，占公司有表决权股份总数的46.4345%；通过网

络投票系统进行投票表决的股东15人，代表股份数为72,065,589股，占公司有表

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　3

北京金诚同达律师事务所　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 法律意见书

决权股份总数的14.5157%。

　　 经审查，出席本次股东大会的股东具有相应资格，股东持有相关持股证明，

授权代表持有授权委托书，符合《公司法》和《股东大会规则》等有关法律、法

规和规范性文件的要求，符合《公司章程》的有关规定。通过网络投票系统进行

投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。

　　 经核查，本次会议没有发生现场投票与网络投票重复投票的情况。

　　 三、本次股东大会的提案

　　 根据《会议通知》，本次股东大会审议的议案为：

　　 1、审议《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》

　　 2、逐项审议《关于<公司非公开发行股票方案>的议案》

　　 （1）发行股票的种类和面值

　　 （2）发行方式及发行时间

　　 （3）发行对象及认购方式

　　 （4）定价方式及发行价格

　　 （5）发行数量

　　 （6）限售期

　　 （7）募集资金金额及用途

　　 （8）未分配利润的安排

　　 （9）上市地点

　　 （10）本次非公开发行决议的有效期

　　 3、审议《关于<公司 2021 年度非公开发行股票预案>的议案》

　

查看公告全文…