凯普生物：独立董事关于2021年股票期权激励计划公开征集委托投票权的报告书

　　　　　　　　　　 广东凯普生物科技股份有限公司

　　　　　　　　　　 独立董事公开征集投票权报告书

重要提示：

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）、《上市公司股权激励

管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，广东凯普生物科技股份

有限公司（以下简称“凯普生物”或“公司”）独立董事洪冠平受其他独立董事

的委托作为征集人，就公司拟于 2021 年 5 月 26 日召开的 2021 年第一次临时股

东大会审议的相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、

准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相

反的声明均属虚假不实陈述。

　　一、征集人声明

　　本人洪冠平作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的委

托，就 2021 年第一次临时股东大会拟审议的相关议案向公司全体股东征集投票

权而制作并签署本报告书。征集人保证本征集报告书不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保

证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。

　　本次征集投票权行动以无偿方式公开进行，本报告书在中国证监会指定的创

业板信息披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)公告。本次征集行动

完全基于征集人作为上市公司独立董事职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。

征集人本次征集投票权已获得公司其他独立董事同意，本征集报告书的履行不会

违反相关法律法规、公司章程或内部制度中的任何条款，或与之产生冲突。

　　二、公司基本情况及本次征集事项

　　1、基本情况

　　公司名称：广东凯普生物科技股份有限公司

　　公司股票上市地点：深圳证券交易所

　　证券简称：凯普生物

　　证券代码：300639

　　法定代表人：黄伟雄

　　董事会秘书：陈毅

　　联系地址：广东省潮州市经济开发试验区北片高新区 D 5-3-3-4 小区

　　邮政编码：521000

　　电话：0768-2852923

　　传真：0768-2852920

　　电子邮箱：[email protected]

　　网址：http://www.hybribio.cn

　 2、征集事项

　　由征集人针对公司 2021 年第一次临时股东大会中审议的以下议案向公司全

体股东征集投票权：

　　（1）《关于<广东凯普生物科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草

案）>及其摘要的议案》；

　　（2） 关于<广东凯普生物科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划实施

考核管理办法>的议案》；

　　（3）《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权激励计划相

关事宜的议案》。

　　三、本次股东大会基本情况

　　关于本 次临时 股东 大会召 开的 具体情 况， 详见公 司在 巨潮 资讯网

(http://www.cninfo.com.cn)公告 的《广 东凯 普生物 科技股 份有限 公司关 于召开

2021 年第一次临时股东大会的通知》。

　　四、征集人基本情况

　　1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事洪冠平，基本情况如下：

　　洪冠平，大专学历，注册会计师、注册税务师、注册评估师；潮州市注册会

计师协会副会长。1987 年任潮州市供销贸易公司主办会计，1988 年至 1992 年任

广东陶瓷研究所主办会计，1992 年至 1999 年任潮州会计师事务所业务部经理，

2000 年至 2005 年任潮州盛德会计师事务所业务部经理，2010 年至 2018 年任潮

州市友和投资顾问有限公司法定代表人、执行董事，2005 年至今为潮州市三友

会计师事务所执行事务合伙人、主任会计师，2016 年 12 月至今为潮州市开发区

诚信税务师事务所执行事务合伙人；现任公司独立董事。

　　2、征集人未持有公司股票，目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经

济纠纷有关的重大证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉

讼或仲裁。

　　3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；

其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间

以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

　　五、征集人对征集事项的投票

　　征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2021 年 5 月 10 日召开的第四届董

事会第二十二次会议，并且对《关于<广东凯普生物科技股份有限公司 2021 年股

票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<广东凯普生物科技股份有限

公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会

授权董事会办理公司 2021 年股票期权激励计划相关事宜的议案》投了赞成票，

并作为独立董事发表了同意的独立意见。

　　六、征集方案

　　征集人依据我国现行法律法规和规范性文件以及公司章程规定制定了本次

征集投票权方案，其具体内容如下：

　　（一）征集对象：截至 2021 年 5 月 19 日交易结束后，在中国证券登记结算

有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。

　　（二）征集时间：2021 年 5 月 20 日-5 月 24 日期间（每日上午 9：30－11：

30，下午 14：00－17：00）。

　　（三）征集方式：采用公开方式在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上

发布公告进行委托投票权征集行动。

　　（四）征集程序和步骤

　　1、征集对象决定委托征集人投票的，应按本报告书附件确定的格式和内容

逐项填写独立董事公开征集委托投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。

　　2、委托投票股东向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委

托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授权委托书

及其他相关文件：

　　（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交加盖公章的营业执照复印件、

法人代表证明书原件、授权委托书原件；法人股东按本条规定提供的所有文件应

由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章；

　　（2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托

书原件；

　　（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公

证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表

签署的授权委托书不需要公证。

　　3、委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授

权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快

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