会通股份：中信证券股份有限公司关于会通新材料股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

　　　　　　　　　　 中信证券股份有限公司

　　　　　　　　 关于会通新材料股份有限公司

　　首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

　　中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为

会通新材料股份有限公司（以下简称“会通股份”或“公司”）首次公开发

行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《科创板首次公开发行股票注册管

理办法（试行）》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易

所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对会通股份

首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及发

表意见如下：

　　一、本次上市流通的限售股类型

　　根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 9 月 21 日出具的《关于同意会

通新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2306

号），公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）45,928,364 股，并于 2020

年 11 月 18 日在上海证券交易所科创板上市交易。公司首次公开发行前总股

本为 413,355,268 股，首次公开发行后总股本为 459,283,632 股，其中无限售

条件流通股为 41,490,958 股，有限售条件流通股为 417,792,674 股。

　　本次上市流通的限售股为首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数

量为 294 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询

价配售并中签的配售对象，限售期为自公司首次发行的股票在上海证券交易

所科创板上市之日起 6 个月。具体内容详见公司于 2020 年 11 月 10 日在上海

证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《会通新材料股份有限公司首次公

开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。

　　本次解除限售并申请上市流通股份数量 2,140,988 股，该部分限售股将于

2021 年 5 月 18 日起上市流通。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　　　　　　　　　　　　　　　　 1

　　　 本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次

公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致

股本数量变化的情况。

　　　 三、本次上市流通的限售股的有关承诺

　　　 本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行时网下配售限售股，各配

售对象承诺其所获配的股票限售期为自公司股票上市之日起 6 个月。

　　　 除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承

诺。截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上

述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　　 四、本次上市流通的限售股情况

　　　 （一）本次上市流通的限售股总数为 2,140,988 股。

　　　 （二）本次上市流通日期为 2021 年 5 月 18 日。

　　　 （三）限售股上市流通明细清单：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　持有限售

　　　　　　　　　　　　　　　　　持有限售　　　　　　　 本次上市　 剩余限售

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　股占公司

序号　　　　　　股东名称　　　　　　股数量　　　　　　　 流通数量　　 股数量

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　总股本比

　　　　　　　　　　　　　　　　　　（股）　　　　　　　　 （股）　　 （股）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　例

　　　　安信新回报灵活配置混合

1　　　　　　　　　　　　　　　　　　7,336　 0.0016%　　　 7,336　　　　　0

　　　　型证券投资基金

　　　　安信盈利驱动股票型证券

2　　　　　　　　　　　　　　　　　　7,336　 0.0016%　　　 7,336　　　　　0

　　　　投资基金

　　　　财通成长优选混合型证券

3　　　　　　　　　　　　　　　　　　7,336　 0.0016%　　　 7,336　　　　　0

　　　　投资基金

　　　　财通科技创新混合型证券

4　　　　　　　　　　　　　　　　　　7,336　 0.0016%　　　 7,336　　　　　0

　　　　投资基金

　　　　创金合信量化发现灵活配

5　　　　　　　　　　　　　　　　　　7,336　 0.0016%　　　 7,336　　　　　0

　　　　置混合型证券投资基金

　　　　创金合信汇悦一年定期开

6　　　　　　　　　　　　　　　　　　7,336　 0.0016%　　　 7,336　　　　　0

　　　　放混合型证券投资基金

　　　　大成 MSCI 中国 A 股质优

7　　　价值 100 交易型开放式指　　　 5,038　 0.0011%　　　 5,038　　　　　0

　　　　数证券投资基金

　　　　大成多策略灵活配置混合

8　　　　　　　　　　　　　　　　　　7,336　 0.0016%　　　 7,336　　　　　0

　　　　型证券投资基金（LOF）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　持有限售

　　　　　　　　　　　　　　　　 持有限售　　　　　　　本次上市　 剩余限售

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　股占公司

序号　　　　　股东名称　　　　　　 股数量　　　　　　　流通数量　　 股

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